З метою забезпечення виконання вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" щодо необхідності отримання компаніями, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами, подання відповідної саморегулівної організації, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Погодити Тимчасове Положення про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності з управління активами в Комісії, надане листом від 12.02.2002 р. N 27.

2. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.

1.1. Положення про порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу (далі - Асоціація) Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами в Комісії (далі - Положення) розроблене у відповідності до чинного законодавства України, нормативно-правових актів ДКЦПФР, установчих та внутрішніх документів Асоціації.

1.2. Подання Асоціації для отримання ліцензії (далі - Подання) надається членам УАІБ та товариствам, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами (далі - Заявнику) за умови відповідності документів Заявника, наданих для підготовки Асоціацією Подання, вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР, цьому Положенню.

1.3. Асоціація надає Подання для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами.

1.4. За результатами перевірки наданих Заявником документів на достовірність та відповідність вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР, установчим та внутрішнім документам Асоціації Рада Асоціації приймає рішення про надання або про відмову в наданні Подання.

1.5. Рішення про надання або відмову в наданні Подання приймається Радою Асоціації в термін не більше 30 днів з дати надходження до Асоціації повного комплекту документів Заявника, визначених Додатком 1 до цього Положення.

1.6. Подання або рішення про відмову у Поданні оформлюється на бланку Асоціації, реєструється як вихідна кореспонденція, підписується Головуючим Ради.

2.1. Прийом документів членів Асоціації та товариств, які мають намір здійснювати діяльність з управління активами, здійснюється уповноваженим працівником Дирекції в офісі Асоціації. Документи можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) на адресу Асоціації.

2.2. Заявник, який звернувся до Асоціації за наданням Подання, надає документи згідно Додатку 1 до цього Положення.

2.3. Кожен документ, зазначений у Додатку 1 до цього Положення, має бути засвідчений відповідно до Додатку 1, а ті документи, які займають більш ніж один лист, мають бути прошиті та пронумеровані.

2.4. Заява про надання Подання (Додаток 2 до цього Положення) складається на бланку Заявника із зазначенням вихідного реєстраційного номеру та дати, підписується керівником Заявника та засвідчується печаткою Заявника.

3.1. Після надання до Асоціації повного комплекту документів, документи Заявника перевіряються на достовірність даних, зазначених у документах, та на відповідність вимогам чинного законодавства України, нормативно-правовим актам ДКЦПФР.

З метою перевірки відомостей, зазначених в документах Заявника, Асоціація може запросити для перевірки додаткові документи та необхідну інформацію по змісту документів, наданих Заявником для отримання Подання, а також інформацію про його учасників (акціонерів, членів).

3.2. Асоціація може призупинити розгляд документів Заявника в таких випадках:

- наявність у Заявника - члена Асоціації на момент розгляду документів невиконаних рішень Дисциплінарного комітету, приписів Третейського суду, заборгованості по сплаті членських внесків;

- порушення заявником - членом Асоціації вимог установчих та внутрішніх документів Асоціації.

3.3. Асоціація повинна відновити розгляд документів Заявника після усунення обставин, зазначених у п.3.2 цього Положення. При цьому термін прийняття рішення про надання Подання, встановлений п.1.5 цього Положення, збільшується на строк призупинення розгляду документів Заявника.

3.4. За результатами перевірки документів Заявника уповноважений працівник Дирекції Асоціації складає висновок про можливість надання або про відмову у наданні Подання.

3.5. Рада приймає рішення про надання або відмову у наданні Подання Заявнику на підставі розгляду документів Заявника та висновків уповноваженої особи Асоціації.

3.6. Асоціація зобов'язана повідомити Заявника про прийняте рішення та видати йому Подання або Повідомлення про відмову в Поданні протягом трьох робочих днів з дати прийняття рішення.

3.7. До прийняття Асоціацією рішення про надання Подання Заявник має право відкликати подані документи, або подати заяву про призупинення розгляду поданих в Асоціацію документів. Асоціація на підставі заяви Заявника має право прийняти рішення про призупинення розгляду поданих Заявником документів на строк не більше шести місяців.

Асоціація має право при відновленні розгляду поданих Заявником документів вимагати документи за станом на дату поновлення розгляду.