З метою врегулювання порядку заповнення форм адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 червня 2004 року N 279 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Схвалити Методичні рекомендації стосовно заповнення форм адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами (додаються).

2. Керівнику апарату Комісії М.Непрану забезпечити публікацію цього рішення та Методичних рекомендацій відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Комісії М.Непрана.

Методичні рекомендації стосовно заповнення форм адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами (далі - Рекомендації) призначені для використання при заповненні форм адміністративних даних торговців цінними паперами до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог Положення про порядок складання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 червня 2004 року N 279 (зі змінами та доповненнями) (далі - Положення).

1.1. Форми адміністративних даних торговців цінними паперами заповнюються українською мовою відповідно до Положення.

1.2. Торговці цінними паперами заповнюють картки в електронному вигляді на кожен договір (замовлення) окремо.

2.1. Титульний аркуш (додаток 1 до Положення)

2.1.1. При складанні адміністративних даних відповідно до Положення, титульний аркуш заповнюється кожним торговцем цінними паперами.

2.1.2. При заповненні рядків "Скорочене найменування торговця цінними паперами" та "Організаційно-правова форма" дана інформація вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи - торговця цінними паперами.

2.1.3. При заповненні рядка "Місцезнаходження" вказується адреса юридичної особи - торговця цінними паперами.

2.1.4. При заповненні поля "Відомості щодо ліцензії" вказується номер, серія та дата видачі ліцензії, дійсної на дату складання адміністративних даних.

2.2. Довідка про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 2 до Положення).

Електронна форма, що формує додаток 2 до Положення складається з полів:

- "Номер з\п" - порядковий номер запису, який формується автоматично.

- "Дата укладання договору" вказується дата підписання договору сторонами щодо операцій з випуску та обігу цінних паперів та їх похідних.

- "Номер договору" - зазначається літера, що відповідає виду діяльності та цифрове значення.

- "Місце укладання\виконання договору" - з переліку ринків обирається відповідне місце укладення\ виконання договору.

- "Найменування іншої договірної сторони (номер ліцензії для торговця цінними паперами) (нерезидент)" - найменування юридичної особи вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи; для торговця цінними паперами, крім найменування, вказується номер та серія ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

- "Тип договору\Вид діяльності" - обираються дані з довідників.

- "Вид посередницької послуги (Купівля\Продаж\Обмін)" обираються дані з довідників.

- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" обираються дані з довідників.

- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавець, для векселя)" - інформація щодо найменування вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи- емітента (векселедавця).

- "Кількість цінних паперів (укладено/виконано)" вказується кількість цінних паперів на дату укладення договору та на дату виконання договору.

- "Дата виконання\анулювання договору" вказується дата підписання документа, що підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором\ дата розірвання договору.

- "Вартість договору (грн.) (укладено\виконано)" вказується сума (грн.), на яку укладено\виконано догововір.

2.3. Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період (додаток 3 до Положення).

Електронна форма, що формує додаток 3 до Положення складається з полів:

- "Укладено:" вказується кількість (шт.) та загальна сума (грн.) укладених договорів.

- "Виконано:" вказується кількість (шт.) та загальна сума (шт.) виконаних договорів.

2.4. Довідка про рух (зарахування-списання) цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період з_________по____________(додаток 4 до Положення)

Електронна форма, що формує додаток 4 до Положення складається з полів:

- "Номер з\п" - порядковий номер запису, який формується автоматично.

- "Дата зарахування\списання" вказується дата зарахування цінних паперів на баланс\списання з балансу торговця цінними паперами.

- "Вид, тип, категорія та код ISIN цінного папера" - обираються дані з довідників.

- "Реєстроутримувач/Зберігач (код за ЄДРПОУ, найменування)" інформація щодо найменування вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи - Реєстроутримувача/Зберігача.

- "Код за ЄДРПОУ та найменування емітента (векселедавець, для векселя)" - інформація щодо найменування вказується в повній відповідності до Статуту юридичної особи - емітента (векселедавця).

- "Номінальна вартість" - зазначається вартість одного цінного паперу.

- "Кількість ЦП" - зазначається кількість цінних паперів, що обліковуються на балансі.

- "Вартість пакету" вказується фактична вартість пакету (грн) цінних паперів, яку зараховано на баланс\списано з балансу торговця цінними паперами.

- "Зарахування \Списання" - відображається рух цінних паперів по балансу торговця цінними паперами.

2.5. Довідка про цінні папери, які перебувають у власності торговця цінними паперами , за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (додаток 5 до Положення) .

Електронна форма, що формує додаток 5 до Положення складається з полів: