Щодо вимог розділів 3, 4, 5 Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 278

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Н А К А З

28.01.2005 N 75

З метою уніфікації складання електронної форми документів, які містять інформацію відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 278,

НАКАЗУЮ:

1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми Інформації відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним депозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 8 червня 2004 року N 278 (далі - Додаток) (додається).

2. Електронна форма Інформації складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до цього наказу, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

3. Установити, що електронна форма Інформації складається з файлів "FTabCOD.dbf", "TITUL.dbf", "Inform.dbf", "Korvidn.dbf", "PlSIN.dbf", "PRZBRE.dbf", "IZMCOD.dbf", TARIF.dbf", "DOGOV.dbf", "CONTR.dbf", "CRISIN.dbf".

4. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Інформації заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

- "мм" - двозначне число, визначає місяць року;

- "рррр" - чотири цифри року.

5. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

- розроблення та впровадження програми прийняття Інформації у електронній формі;

- опублікування цього наказу в офіційних виданнях Комісії відповідно до чинного законодавства;

- оприлюднення цього наказу та шаблонів файлів, з яких складається Інформація, на Web-сайті Комісії.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на Керівника апарату Комісії М. Непрана.

Голова Комісії

А.Балюк

Додаток

до наказу Державної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку

від 28 січня 2005 р. N 75

"Щодо вимог р. 3, 4, 5

Положення про порядок

складання адміністративних

даних щодо діяльності

Національним депозитарієм

України та подання

відповідних документів

до Державної комісії

з цінних паперів

та фондового ринку,

затвердженого рішенням

Комісії

від 8 червня 2004 р. N 278

( z1490-04 )"

СТРУКТУРА ФАЙЛІВ ТА ОПИС ПОЛІВ

ФАЙЛІВ ІНФОРМАЦІЇ

Таблиця 1. Структура файла "FTabCOD.dbf". Перелік внесених до Реєстру індивідуальних ідентифікаційних кодів власників цінних паперів - нерезидентів, призначених зберігачами

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	DATINFZB	Дата отримання інформації від зберігача	Дата	8
7	Z_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	10
8	Z_NAME	Найменування зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	100
9	KOD_NDU	Код міждепозитарного обліку зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	100
10	F_NAME1	Повне найменування (для юридичної особи)/прізвище (для фізичної особи)	Текстовий	100
11	F_NAME2	Ім'я нерезидента (для фізичної особи)	Текстовий	100
12	INDCOD_V	Вид нерезидента (фізична/юридична особа), згідно з довідником таб. 13	Текстовий	3
13	INDCOD_N	Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента, який внесено до реєстру	Текстовий	15
14	ADR1	Країна реєстрації нерезидента - юридичної особи/країна громадянства нерезидента - фізичної особи, згідно з довідником таб. 15	Текстовий	3

Таблиця 2. Структура файла "TITUL.dbf". Інформація Національного депозитарію України

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	D_POZ	Посада особи, що затверджує Інформацію	Текстовий	100
7	D_PIBZ	Прізвище, ім'я, по батькові особи, що затвердила Інформацію	Текстовий	100
8	D_DATEZ	Дата затвердження Інформації	Дата	8
9	D_POSP	Посада контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
10	D_PIBP	Прізвище, ім'я, по батькові контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
11	D_PID	Підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації	Текстовий	100
12	D_TELP	Телефон контактної особи з питань складеної Інформації із зазначенням коду ММТЗ	Текстовий	100
13	D_DATEP	Дата складання Інформації	Дата	8
14	D_FORZ	Організаційно-правова форма згідно довідника таб. 14	Текстовий	100
15	D_SL	Серія ліцензії зберігача (літери)	Текстовий	100
16	D_NL	Номер ліцензії зберігача (цифри)	Текстовий	100
17	D_DL	Дата видачі ліцензії	Дата	8
18	D_ERZ	Термін дії ліцензії	Дата	8

Таблиця 3. Структура файла "Inform.dbf". Відомості про Національний депозитарій України

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	OADDR1	Місцезнаходження юридичної особи: Країна, згідно довідника таб. 15	Текстовий	4
7	D_KT	Місцезнаходження юридичної особи: код території за КОАТУУ згідно довідки Мінстату	Текстовий	10
8	D_INDEX	Місцезнаходження юридичної особи: поштовий індекс	Текстовий	5
9	D_OBL	Місцезнаходження юридичної особи: область, згідно довідника таб. 16	Текстовий	5
10	D_RAYON	Місцезнаходження юридичної особи: район	Текстовий	100
11	D_CITY	Місцезнаходження юридичної особи: населений пункт	Текстовий	100
12	O_STR	Місцезнаходження юридичної особи: вулиця, будинок	Текстовий	100
13	D_TELZ	Місцезнаходження юридичної особи: телефон із зазначенням коду ММТЗ	Текстовий	15
14	D_FAX	Місцезнаходження юридичної особи: факс(и) із зазначенням коду ММТЗ	Текстовий	15
15	D_E_MAIL	Місцезнаходження юридичної особи: електронна пошта	Текстовий	100
16	D_WWW	Місцезнаходження юридичної особи: web-сторінка	Текстовий	100
17	D_BANKN	Банківські реквізити: найменування банківської установи	Текстовий	100
18	D_BRAH	Банківські реквізити: поточний рахунок	Текстовий	100
19	D_MFO	Банківські реквізити: МФО	Текстовий	6
20	D_SKAPZ	Статутний капітал: зареєстрований розмір статутного капіталу, тис. грн.	Числовий	20 (5)
21	D_SKAPF	Статутний капітал: фактично сплачена частка статутного капіталу, тис. грн.	Числовий	20 (5)
22	D_PIB1	Відомості про керівництво депозитарію: П.І.Б. і найменування посади керівника	Текстовий	100
23	D_PIB2	Відомості про керівництво депозитарію: П.І.Б. заступника керівника	Текстовий	100
24	D_PIB3	Відомості про керівництво депозитарію: П.І.Б. головного бухгалтера	Текстовий	100
25	D_PIB4	Відомості про керівництво депозитарію: П.І.Б. керівника депозитарного підрозділу	Текстовий	100
26	D_AUDN	Відомості про аудиторську перевірку: найменування аудитора (аудиторської фірми)	Текстовий	100
27	D_AUD_E	Відомості про аудиторську перевірку: код за ЄДРПОУ аудитора (аудиторської фірми)	Текстовий	10
28	D_AUD_S	Відомості про аудиторську перевірку: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги	Текстовий	50
29	D_AUD_D	Відомості про аудиторську перевірку: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги	Дата	8
30	D_AUD_P	Відомості про аудиторську перевірку: дата проведення останньої аудиторської перевірки	Дата	8

Таблиця 4. Структура файла "Korvidn.dbf". Інформація про кореспондентські відносини з депозитаріями

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh__Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	KDSHName	Кор. відносини з іншими депозитаріями Скорочене найменування депозитарію - кореспондента	Текстовий	100
7	KDEDRPOU	Кор. відносини з іншими депозитаріями Код за ЄДРПОУ депозитарію - кореспондента	Текстовий	10
8	KDNUgoda	Кор. відносини з іншими депозитаріями Номер договору про кор. відносини між депозитаріями	Текстовий	100
9	KDDUgoda	Кор. відносини з іншими депозитаріями Дата укладення договору про кор. відносини між депозитаріями	Дата	8
10	KDZUgoda	Кор. відносини з іншими депозитаріями Зміст досягнутих угод	Текстовий	254

Таблиця 5. Структура файла "PISIN.dbf". Перелік призначених міжнародних ідентифікаційних кодів цінних паперів (ISIN)

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	E_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів	Текстовий	10
7	E_NAME	Повне найменування емітента цінних паперів	Текстовий	254
8	E_ADR	Місцезнаходження емітента цінних паперів, згідно довідника таб. 16	Текстовий	5
9	E_NSVCP	Номер свідоцтва про випуск цінних паперів	Текстовий	50
10	CP_VID	Вид, тип та категорія цінних паперів, згідно довідника таб. 17	Текстовий	3
11	CP_KST	Кількість цінних паперів, яким призначено міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (ISIN) шт.	Числовий	20 (5)
12	ISIN	Міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів (ISIN)	Текстовий	12

Таблиця 6. Структура файла "PRZBRE.dbf". Відомості про прийняті на зберігання реєстри власників іменних цінних паперів та первинні документи, на підставі яких здійснювалися зміни в системах реєстрів власників іменних цінних паперів тих випусків, що були переведені у бездокументарну форму

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	DOCVID	Вид документа (реєстр власників іменних цінних паперів/первинні документи), згідно довідника таб. 18	Текстовий	4
7	DOCNOM	Номер акта приймання/передавання реєстру власників іменних цінних паперів/первинних документів	Текстовий	50
8	DOCDATA	Дата приймання реєстру власників іменних цінних паперів/первинних документів	Дата	8
9	E_NSVCP	Номер свідоцтва про реєстрацію відповідного випуску цінних паперів у бездокументарній формі	Текстовий	50
10	E_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ емітента цінних паперів	Текстовий	10
11	E_NAME	Повне найменування емітента цінних паперів	Текстовий	254
12	R_NAME	Повне найменування реєстроутримувача, від якого прийняті на зберігання реєстр власників іменних цінних паперів/первинні документи	Текстовий	254
13	R_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ реєстроутримувача	Текстовий	10

Таблиця 7. Структура файла "IZMCOD.dbf". Інформація про індивідуальні ідентифікаційні коди власників цінних паперів - нерезидентів, змінені зберігачами на вимогу Національного депозитарію України

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	DATINFZB	Дата отримання інформації від зберігача	Дата	8
7	Z_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	10
8	Z_NAME	Найменування зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	100
9	KOD_NDU	Код міждепозитарного обліку зберігача, що призначив код нерезиденту	Текстовий	100
10	F_NAME1	Повне найменування (для юридичної особи)/прізвище (для фізичної особи)	Текстовий	254
11	F_NAME2	Ім'я нерезидента (для фізичної особи)	Текстовий	100
12	INDCOD_O	Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента, який змінено	Текстовий	15
13	INDCOD_N	Індивідуальний ідентифікаційний код власника цінних паперів - нерезидента, який внесено до реєстру	Текстовий	15

Таблиця 8. Структура файла "TARIF.dbf". Інформація про тарифи на послуги/роботи Національного депозитарію України

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	VIDPOSL	Вид послуги/роботи	Текстовий	254
7	TARIFRAZ	Розмір тарифу, грн.	Числовий	20 (5)

Таблиця 9. Структура файла "DOGOV.dbf". Інформація про укладені двосторонні та багатосторонні договори про пряме членство або кореспондентські відносини для обслуговування міжнародних операцій з цінними паперами учасників Національної депозитарної системи

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено Інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	NDOGOV	Номер договору	Текстовий	100
7	DDOGOV	Дата укладання договору	Дата	8
8	KDOGOV	Інформація про депозитарну установу - країна реєстрації, згідно довідника таб. 15	Текстовий	5
9	ADOGOV	Інформація про депозитарну установу - місцезнаходження	Текстовий	254
10	NSVID	Відомості про цінні папери - свідоцтво про реєстрацію номер	Текстовий	100
11	DSVID	Відомості про цінні папери - свідоцтво про реєстрацію дата видачі	Дата	8
12	OSVID	Відомості про цінні папери - свідоцтво про реєстрацію орган, що видав	Текстовий	254
13	ISIN	Відомості про цінні папери - свідоцтво про реєстрацію ISIN	Текстовий	12
14	K_CP	Відомості про цінні папери - свідоцтво про реєстрацію ISIN	Числовий	20 (5)

Таблиця 10. Структура файла "CONTR.dbf". Перелік нерегулярних інформацій, наданих до Комісії за звітний квартал

N п/п	Назва поля	Інформація	Тип даних	Розмір
1	D_EDRPOU	Код за ЄДРПОУ суб'єкта, що складає Інформацію	Текстовий	10
2	ZVIT_GOD	Рік, за який складено інформацію	Текстовий	4
3	ZVIT_KV	Квартал, за який складено Інформацію	Текстовий	1
4	ZVIT_DAY	День (дата), за який складено Інформацію	Дата	8
5	Sh_Name	Скорочене найменування депозитарію	Текстовий	100
6	SENTDATE	Дата надсилання	Дата	8
7	RECNOM	Реєстраційний номер у журналі прийнятої інформації про призначені міжнародні ідентифікаційні коди цінних паперів (ISIN)	Числовий	20 (5)

................

Перейти до повного тексту