Рассмотрев Ваше письмо <...>, поступившее в Государственную комиссию по ценным бумагам и фондовому рынку, сообщаем следующее.

В соответствии со статьей 4 Закона Украины "О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине" торговля ценными бумагами - осуществление гражданско-правовых соглашений с ценными бумагами, предусматривающих оплату ценных бумаг против их поставки новому собственнику на основании договоров поручения или комиссии за счет своих клиентов (брокерская деятельность) либо от своего имени и за свой счет с целью перепродажи третьим лицам (дилерская деятельность), кроме случаев, предусмотренных законодательством.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе посредническая деятельность по выпуску и обращению ценных бумаг, осуществляется юридическими и физическими лицами исключительно на основании специальных разрешений (лицензий), выдаваемых в порядке, установленном действующим законодательством, и при условии вступления по меньшей мере в одну саморегулирующуюся организацию.

В соответствии с п. 1 решения Комиссии от 29.10.2002 г. N 321 "Об определении операций, не относящихся к торговле ценными бумагами как виду профессиональной деятельности" не относятся к торговле ценными бумагами как виду профессиональной деятельности операции:

- размещения эмитентом собственных ценных бумаг;

- выкупа эмитентом собственных ценных бумаг для их последующей перепродажи, распространения среди своих работников или аннулирования;

- проведения субъектами хозяйственной деятельности расчетов с использованием векселей, а именно: выдача (передача) векселя за фактически поставленные товары, выполненные работы, предоставленные услуги, а также погашение векселей (в том числе досрочное и/или авалистом);

- осуществления субъектами хозяйственной деятельности на основании договоров комиссии или поручения купли-продажи (обмена) ценных бумаг через торговца ценными бумагами, имеющего лицензию на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг, а также на основании договоров купли-продажи или мены, заключенных непосредственно с торговцем;

- дарения и наследования ценных бумаг;

- связанные с исполнением решения суда;

- не требующие участия торговца ценными бумагами в случаях, предусмотренных законами Украины.

Все остальные операции субъектов хозяйственной деятельности, связанные с куплей-продажей ценных бумаг, считаются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и требуют получения лицензии на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг.