Згідно з частиною 2 ст.4 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" - професійна діяльність на ринку цінних паперів, у тому числі посередницька діяльність з випуску та обігу цінних паперів, здійснюється юридичними та фізичними особами виключно на підставі спеціальних дозволів (ліцензій), що видаються у порядку, встановленому чинним законодавством.

Окремим видом професійної діяльності цінних паперів є торгівля цінними паперами.

З метою впорядкування діяльності на ринку цінних паперів, відповідно до статей 6, 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює такі вимоги щодо обігу цінних паперів.

Професійною діяльністю на ринку цінних паперів, в тому числі, слід вважати:

для фізичних осіб - придбання ними цінних паперів від свого імені та за свій рахунок внаслідок цивільно-правових угод та наступного відчуження цих цінних паперів протягом календарного року, якщо обсяг угод (визначений, виходячи з номінальної вартості цінних паперів) перевищує суму, еквівалентну 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

для юридичних осіб - придбання ними внаслідок цивільно-правових угод цінних паперів та їх похідних, наступне відчуження цих цінних паперів протягом календарного року після їх отримання, якщо загальний оборот з обігу (визначений, виходячи з номінальної вартості цінних паперів) з цими угодами перевищує суму, еквівалентну 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Зазначені показники розміру доходу, одержаного від операцій з цінними паперами, не поширюються на випадки, коли операції з купівлі-продажу цінних паперів здійснюються через торговця цінними паперами, який має відповідний дозвіл (ліцензію) Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку роз'яснює

порядок особливого застосування ст.38 Закону України "Про господарські товариства" щодо збільшення статутного фонду, у зв'язку з проведенням індексації основних фондів відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у загальнодержавній власності.

Акціонерні товариства, які збільшують статутний фонд у зв'язку з проведенням індексації основних фондів і акції яких перебувають у загальнодержавній власності, реєструють додатковий випуск акцій та інформацію про їх випуск відповідно до Порядку реєстрації додаткового випуску акцій у зв'язку з проведенням індексації основних фондів та збільшенням статутного фонду відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у загальнодержавній власності, та інформації про їх випуск, затвердженого спільним наказом Міністерства фінансів України та Фонду державного майна Україні від 28 серпня 1996 р. N 182/992. В частині другій вищезазначеного Порядку визначено, що реєстрація випуску акцій та інформації про їх випуск здійснюється відповідно до вимог, передбачених листом Міністерства фінансів України від 30 вересня 1991 року N 04-305 "Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та інформації про їх випуск", який згідно з наказом Міністерства фінансів України від 02.10.96 р. N 210 втратив чинність. Замість нього введено в дію Тимчасове положення про Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та інформації про їх випуск (07-01/96), затверджене наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.09.96 р. N 210 та зареєстроване в Міністерстві юстиції України від 4 жовтня 1996 р. N 572/1597.