Про затвердження орієнтовного план-графіка з припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів | Рішення № 96 від 04.03.2003 | Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

04.03.2003 N 96

Про затвердження орієнтовного план-графіка з припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів

На виконання пунктів 1, 2 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.01.03 N 69 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити орієнтовний план-графік з припинення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ЗАТ "Альфа Капітал" (додається).

2. Члену Комісії А.Головку, начальнику управління регулювання та розвитку ринку цінних паперів О.Науменку створити робочу групу з моніторингу здійснення пілотного проекту.

3. Члену Комісії А.Головку, начальнику управління регулювання та розвитку ринку цінних паперів О.Науменку винести на засідання Комісії звіт про результати запровадження пілотного проекту до 01.06.2003 року.

4. Управлінню організайного запезпечення Комісії (Н.Піскун) опублікувати рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії А.Головка.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії

04.03.2003 N 11

Додаток

ПЛАН-ГРАФІК заходів щодо припинення здійснення професійної діяльності зберігача цінних паперів ЗАТ "Альфа Капітал"

N	Найменування заходу	Термін	Відповідальний
1	Прийняття органом управління зберігача рішення про припинення здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.	28.02.03	Краковна О.
1.1	Повідомлення ДКЦПФР про прийняте рішення	До 05.03.03	Краковна О.
1.2	Письмово повідомити депонентів із зворотнім письмовим повідомленням про отримання щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах	До 05.03.03	Рудяк Н.
1.3	Припинення зберігачем всіх операції на рахунках у цінних паперах (у тому числі й незавершених), крім операцій, які пов'язані з закриттям рахунків у цінних паперах депонентів даного зберігача	До 14.03.03	Рудяк Н.
1.4	Подання звіту до ДКЦПФР	14.03.03	Рудяк Н., Краковна О.
1.5	Формування зберігачем копій архівів баз даних і програмного забезпечення на електронних носіях	До 14.03.03	Рудяк Н.
1.6	Визначення уповноваженого на зберігання.	До 12.03.03	ДКЦПФР
1.7	Передача на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання копії архівів баз даних і програмного забезпечення на електронних носіях.	До 14.03.03	Рудяк, Уповноважений на зберігання
1.8	Закриття рахунків зберігачем	До 28.03.03	Рудяк Н.,
1.9	Подання звіту до ДКЦПФР	29.03.03	Краковна О., Рудяк Н.
1.10	Направити письмове повідомлення від зберігача депозитарію (МФС) про початок процедури завершення його професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.	До 05.03.03	Рудяк Н. Краковна О.
1.11	Визначити перелік документів, які після закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах підлягають зберіганню (термін - 5 років)	До 14.03.03	Рудяк Н.
1.12	Передача усіх документів після закриття депонентами своїх рахунків у цінних паперах на довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання	До 14.04.03	Уповноважений на зберігання Рудяк Н.
1.13	Подання звіту до ДКЦПФР	15.04.03	Краковна О., Рудяк Н.
	Якщо протягом 30 календарних днів від дати прийняття рішення не всі депоненти закрили свої рахунки у цінних паперах, у такому разі зберігач повинен здійснити такі дії	З 28.03.03
2	За іменними цінними паперами, випущеними в документарній формі і знерухомленими власниками на рахунках у цінних паперах: скласти переліки власників підготувати пакет документів для реєстроутримувачів	З 28.03.03- по 14.04.03	Рудяк Н.
2.1	Відкриття реєстроутримувачем особових рахунків власникам згідно з переліком, наданим зберігачем, та їх блокування до дати надходження до реєстроутримувача від зареєстрованих осіб усіх визначених чинним законодавством документів і одержання оплати за проведену операцію матеріалізації іменних цінних паперів власника	До 21.04.03	Реєстратор
2.2	Списання зберігачем іменних цінніх паперів з рахунків у цінних паперах депонентів	До 24.04.03	Рудяк Н.
2.3	Подання звіту до ДКЦПФР	29.04.03	Рудяк Н., Краковна О.
2.4	Передача від зберігача на довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання усіх документів, пов'язаних із списанням іменних цінних паперів у рахунках у цінних паперах депонентів	До 07.05.03	Уповноважений на зберігання, Рудяк Н.
3	За цінними паперами, випущеними в бездокументарній формі
3.1	Зберігач складає переліки власників цінних паперів, які не закрили рахунків	З 28. 03.03 по 14.04.03	Рудяк Н.
3.2	Зберігач надсилає уповноваженому на зберігання повідомлення про необхідність відкриття спеціальних рахунків у цінних паперах у депозитарії	З 28. 03.03 по 14.04.03	Рудяк Н.
3.3	Уповноважений на зберігання відкриває спеціальні рахунки у цінних паперах у депозитаріях	До 17.04.03	Уповноважений на зберігання
3.4	Депозитарій відкриває спеціальний рахунок уповноваженого на зберігання	До 22.04.03	МФС \|
3.5	Зберігач після отримання повідомлення від уповноваженого на зберігання про відкриття спеціального рахунку в цінних паперах у депозитарії надає депозитарію окремо за кожним випуском цінних паперів розпорядження про переказ цінних паперів, які належать депонентам, що не закрили своїх рахунків, з рахунку зберігача в депозитарії на спеціальний рахунок уповноваженого на зберігання	До 22.04.03	Рудяк Н.
3.6	Депозитарій переказує вказані в розпорядженні цінні папери з рахунку зберігача на спеціальний рахунок у цінних паперах уповноваженого на зберігання	До 25.04.03	МФС
3.7	Зберігач списує цінні папери з рахунків у цінних паперах депонентів	До 29.04.03	Рудяк Н.
3.8	Зберігач закриває рахунки з нульовою кількістю цінних паперів	До 29.04.03	Рудяк Н.
3.9	Зберігач передає документи до уповноваженого на зберігання	До 07.05.03	Рудяк Н.
3.10	Подання зберігачем звіту до ДКЦПФР	12.05.03	Рудяк Н., Краковна О.
4	Подання зберігачем документів до ДКЦПФР на анулювання ліцензії	До 12.05.03	Краковна О. Рудяк Н.

Перейти до повного тексту