Управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянуло лист та повідомляє.

1. Стаття 202 Кримінального кодексу України визначає зміст та покарання за порушення порядку зайняття господарською та банківською діяльністю як злочину у сфері господарської діяльності.

Згідно з цією статтею, зокрема, здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів без спеціального дозволу (ліцензії), одержання якого передбачено законодавством, або з порушенням умов ліцензування карається штрафом від двохсот до п'ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2. Згідно зі ст.9 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" професійна діяльність на ринку цінних паперів підлягає обов'язковому ліцензуванню.

Перелік видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, які підлягають обов'язковому ліцензуванню, визначений Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (ст.4) та Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженими наказом Державного комітету з питань регуляторної політики та підприємництва та рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.03.2001 р. N 49/60 (п.1.3).

Отже, при виконанні спеціальних вимог, передбачених Ліцензійними умовами, юридичні особи можуть отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: