З метою забезпечення якісного планування контрольно-ревізійної діяльності в територіальних управліннях Комісії, запобігання ситуаціям, коли Комісією надаються доручення на перевірки учасників ринку цінних паперів, дозволи яких на здійснення професійної діяльності вже анульовані, та для поліпшення координації роботи відповідних управлінь Комісії у цій сфері

1. Начальникам Управління нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів (В.Лісовий), Управління регулювання ринку цінних паперів (К. Отченаш), Управління розслідування правопорушень на ринку цінних паперів та правозастосування (А.Грищенко) у термін до 1-го числа кожного місяця надавати до Контрольно-правового управління щомісячну інформацію про тих професійних учасників фондового ринку, дозволи яким на здійснення певної діяльності:

а) анульовані у зв'язку з подачею відповідної заяви або не подовжені у встановленому порядку;

б) анульовані у зв'язку з накладенням санкцій за порушення законодавства про цінні папери.

2. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака) зазначену інформацію використовувати при підготовці документів на розгляд керівництва Комісії щодо затвердження план-графіків перевірок учасників фондового ринку та доручень на позапланові перевірки у розрізі територіальних управлінь.

3. Контроль за виконанням наказу покладаю на члена Комісії О.Ромашко.