Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", абзацу 4 розділу 3.2 Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 06.07.2002 N 197,

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Погодити Порядок надання Українською асоціацією інвестиційного бізнесу Подання компаніям з управління активами для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджений Радою УАІБ 20 грудня 2002 року і надісланий листом УАІБ від 25.12.02 N 115 (додається).

2. Управлінню організаційного забезпечення Комісії (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

Порядок розроблено на виконання вимог п.3.2 Положення про реєстрацію регламенту інститутів спільного інвестування та ведення Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 06.07.2002 р. N 197.

Терміни та скорочення, що вживаються у цьому Порядку, мають таке значення:

Комісія - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

Асоціація - Українська асоціація інвестиційного бізнесу;

КУА - компанія з управління активами, що отримала у встановленому порядку ліцензію Комісії;

Подання - рекомендаційний лист та експертний висновок Асоціації, що отримує КУА для реєстрації в Комісії регламенту пайового інвестиційного фонду (за формою згідно з додатками 3 та 4).

1.1. Порядок отримання компанією з управління активами в Асоціації Подання для реєстрації регламенту пайового інвестиційного фонду в Комісії (далі - Порядок) розроблено відповідно до чинного законодавства України, установчих та внутрішніх документів Асоціації.

1.2. Подання видається КУА - члену Асоціації (далі - Заявнику) за умови відповідності наданого Заявником пакета документів вимогам чинного законодавства України цьому Порядку.

2.1. Заявник, який звернувся до Асоціації за отриманням Подання, надає документи згідно з додатком 1.

2.2. Заява про видачу Подання (додаток 2) складається на бланку Заявника із зазначенням вихідного реєстраційного номера та дати, підписується керівником Заявника та засвідчується печаткою Заявника.

2.3. Кожен документ, зазначений у додатку 1, має бути засвідчений відповідно до додатку 1, а ті документи, які займають більш ніж один аркуш, мають бути прошиті та пронумеровані.

2.4. Прийняття документів Заявника здійснюється уповноваженим працівником Дирекції в офісі Асоціації. Документи можуть надсилатися поштою (рекомендованим листом) на адресу Асоціації.

2.5. Термін розгляду документів Заявника починається від дати реєстрації Заяви на отримання Подання в офісі Дирекції Асоціації.

3.1. Після надходження до Дирекції Асоціації заяви та пакета документів Заявника, визначених додатком 1, здійснюється перевірка на відповідність вимогам чинного законодавства України.

3.2. Дирекція Асоціації видає Заявнику Подання або лист про відмову у Поданні в термін не більше 10 робочих днів з дати надходження до Асоціації документів Заявника.

3.3. Дирекція Асоціації може призупинити розгляд документів Заявника у такому разі:

- неповноти пакета документів, поданих Заявником;

- наявність у Заявника на момент розгляду документів невиконаних рішень Ради Асоціації, Дисциплінарного комітету, приписів Третейського суду Асоціації;

- порушення Заявником вимог установчих та внутрішніх документів Асоціації.

3.4. Дирекція Асоціації повинна відновити розгляд документів Заявника після усунення обставин, зазначених у п.3.3 цього Порядку. При цьому термін прийняття рішення про надання Подання, встановлений п.3.2 цього Порядку, збільшується на термін призупинення розгляду документів Заявника.

3.5. За результатами перевірки документів Заявника уповноважений працівник Дирекції Асоціації протягом 5 робочих днів складає експертний висновок про можливість видачі або про відмову у видачі Подання.

3.6. Рішення Ради приймається шляхом опитування членів Ради. Опитування вважається таким, що відбулося, якщо в ньому взяли участь більше половини членів Ради та більшість з них у письмовій або у формі електронного повідомлення дали однозначно позитивну відповідь з цього питання.

3.7. Експертний висновок разом з текстом регламенту надсилається Дирекцією членам Ради по електронній пошті з підтвердженням отримання.

3.8. Члени Ради протягом 3 робочих днів надсилають до Дирекції свої зауваження або підтверджують згоду з висновками Дирекції.

3.9. Результати опитування членів Ради фіксуються у протоколі, який підписується Головуючим Ради та уповноваженою особою Дирекції.

3.10. Дирекція протягом двох робочих днів надає Заявнику Подання або лист про відмову у Поданні.

3.11. Рекомендаційний лист або лист про відмову у Поданні оформляється на бланку Асоціації, реєструється як вихідна кореспонденція, підписується Генеральним директором Асоціації. До листа додається прошитий та пронумерований експертний висновок, підписаний уповноваженою особою Дирекції.

3.12. До моменту прийняття Радою Асоціацією рішення про видачу Подання Заявник має право відкликати подані документи або подати заяву про призупинення розгляду поданих в Асоціацію документів.

3.13. Дирекція Асоціації на підставі заяви Заявника має право прийняти рішення про призупинення розгляду поданих Заявником документів на термін не більше одного місяця.

3.14. Дирекція Асоціації має право при відновленні розгляду поданих Заявником документів вимагати документи за станом на дату поновлення розгляду у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Комісії.

4.1. Підставами для відмови в наданні Подання є:

а) наявність в документах, поданих Заявником, недостовірної інформації;

б) наявність не всіх документів в пакеті документів Заявника;

в) невідповідність окремих положень документів Заявника вимогам чинного законодавства.

4.2. Заявник, якому було відмовлено у видачі Подання, має право оскаржити прийняте рішення в Третейському суді Асоціації або в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4.3. Відмова у наданні Подання не є підставою для відмови у Поданні при повторному поданні тією ж особою заяви про надання Подання після усунення причин, що були підставою для відмови.