Відповідно до частини восьмої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вирішила:

1. Затвердити Рекомендації суб'єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, щодо застосування ризик-орієнтованого підходу (додаються).

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 грудня 2021 року N 1274 "Щодо рекомендацій суб'єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, щодо застосування ризик-орієнтованого підходу".

3. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його оприлюднення на офіційному вебсайті Національної комісії з ціннх паперів та фондового ринку.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.

1. Рекомендувати суб'єктам первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія, НКЦПФР), встановити клієнтам високий ризик ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин), які підпадають під наступні критерії:

1) є емітентами цінних паперів, які не розмістили протягом останніх двох років в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР або в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, регулярну річну інформацію, яка опубліковується відповідно до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 N 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за N 2180/24712, (із змінами), крім випадків, коли розміщення такої інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР або в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, не вимагається законодавством;

2) є емітентами цінних паперів інститутів спільного інвестування (у разі публічного розміщення цінних паперів), щодо яких відсутня за останні два роки інформація у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії або в базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринку капіталів, яка передбачена вимогами Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР, затвердженого рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 N 1343, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за N 1764/22076 (із змінами);