Відповідно до частин двадцять сьомої та двадцять восьмої статті 6, пункту 37-26 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Закону України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою визначення особливостей виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу протягом дії воєнного стану, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Встановити, що з дня набрання чинності цього Рішення протягом дії воєнного стану, введеного Указом Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженим Законом України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24 лютого 2022 року № 2102-IX, на період до припинення або скасування воєнного стану в Україні:

1.1. Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, мають право здійснювати заходи належної перевірки, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон про ПВК/ФТ), для верифікації клієнтів юридичних осіб (фізичних осіб представників юридичних осіб) ділові відносини з якими становлять низький ризик, з урахуванням наступних особливостей:

1) ідентифікація фізичної особи - представника клієнта юридичної особи здійснюється на підставі копій документів та/або відомостей, отриманих засобами:

- дистанційних систем обслуговування клієнтів;

- електронної пошти із застосуванням електронного підпису;

- інших дистанційних каналів зв'язку в межах технічних можливостей та передбачених внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

2) встановлення приналежності отриманих копій документів та/або відомостей від фізичної особи - представника клієнта юридичної особи здійснюється шляхом проведення відеозв'язку за умови:

- здійснення фотофіксації особи, верифікація якої здійснюється, з власним ідентифікаційним документом (сторінки/сторони, що містить фото власника) таким чином, щоб фото зображення давали змогу однозначно розпізнати особу та деталі ідентифікаційного документа (включаючи фото та ідентифікаційні дані, що містяться на такій сторінці/стороні ідентифікаційного документа);