Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Закону України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою визначення особливостей виконання окремих вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу протягом дії воєнного стану, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

Встановити, що з дня набрання чинності цього Рішення протягом дії воєнного стану, введеного Указом Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженим Законом України від 24 лютого 2022 року № 2102-IX "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24 лютого 2022 року № 2102-IX, на період до припинення або скасування воєнного стану в Україні:

1. Суб'єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, мають право здійснювати заходи належної перевірки, передбачені Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон про ПВК/ФТ) для клієнтів фізичних осіб, ділові відносини з якими становлять низький ризик (крім резидентів Російської Федерації / Республіки Білорусь), виключно з метою придбання облігацій внутрішньої державної позики "Військові облігації" для отримання відшкодування їх номінальної вартості з виплатою доходу відповідно до умов розміщення облігацій внутрішньої державної позики "Військові облігації", з урахуванням наступних особливостей:

1) ідентифікація клієнтів здійснюється на підставі копій документів та/або відомостей, зазначених у пунктах 1 частини восьмої та пункт 1 частини дев'ятої статті 11 Закону про ПВК/ФТ, отриманих засобами:

- дистанційних систем обслуговування клієнтів;

- електронної пошти із застосуванням електронного підпису;

- інших дистанційних каналів зв'язку в межах технічних можливостей та передбачених внутрішніми документами суб'єкта первинного фінансового моніторингу;

2) встановлення приналежності отриманих копій документів та/або відомостей від фізичних осіб здійснюється шляхом проведення відеозв'язку за умови:

- здійснення фотофіксації особи, верифікація якої здійснюється, з власним ідентифікаційним документом (сторінки / сторони, що містить фото власника) таким чином, щоб фото зображення давали змогу однозначно розпізнати особу та деталі ідентифікаційного документа (включаючи фото та ідентифікаційні дані, що містяться на такій сторінці / стороні ідентифікаційного документа);

- отримання чіткої та однозначної згоди особи на проведення відеозв'язку перед початком такої процедури (включаючи фотофіксацію особи та/або екрана з її зображенням і відповідних документів, що пред'являються нею). Запис відеозв'язку також має містити факт надання такої згоди;

- проведення відеозв'язку у режимі реального часу без переривання. Відеозв'язок має бути проведений повторно в повному обсязі в разі його переривання з будь-яких причин.

Також факт особистої присутності фізичної особи під час здійснення верифікації дозволяється документувати шляхом отримання електронної копії е-паспорта / е-паспорта для виїзду за кордон, сформованої засобами Єдиного державного вебпорталу електронних послуг (далі - Портал Дія) із накладенням віддаленого кваліфікованого електронного підпису "Дія.Підпис" ("Дія ID") особи та кваліфікованої електронної печатки технічного адміністратора Порталу Дія з відповідною кваліфікованою електронною позначкою часу, що відповідатиме даті здійснення суб'єктом первинного фінансового моніторингу верифікації особи, або інші заходи верифікації, передбачені Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.04.2021 за № 532/36154.

2. У випадку відсутності можливості встановити з клієнтом контакт або в разі закінчення строку (припинення) дії, втрати чинності чи визнання недійсними поданих документів, втрати чинності / обміну ідентифікаційного документа клієнта (представника клієнта), суб'єкти первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, можуть не вживати заходів щодо актуалізації даних про клієнтів, передбачених Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 11.03.2021 № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.04.2021 за № 532/36154, до припинення або скасування воєнного стану в Україні.