Відповідно до пункту 37-28 частини другої статті 7, пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", у зв’язку з введенням воєнного стану відповідно до Указу Президента України від 24 лютого 2022 року № 64/2022 "Про введення воєнного стану в Україні", затвердженого Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні", з метою мінімізації негативного впливу наслідків військової агресії Російської Федерації проти України та сприяння стабільності ринків капіталу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 травня 2022 року № 350 "Щодо тимчасового порядку зупинення дії ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку капіталу та організованих товарних ринках" (зі змінами).

2. Встановити, що під час дії воєнного стану в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може своєю постановою:

1) тимчасово до дати закінчення дії воєнного стану або на строк (термін), встановлений такою постановою НКЦПФР, зупиняти дію ліцензії, що була видана Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 4 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" (далі - зупинення дії ліцензії):

з підстав, передбачених пунктом 3 цього рішення, які можуть свідчити про виникнення суттєвих ризиків для діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

у випадку отримання мотивованого звернення ліцензіата з проханням про зупинення дії ліцензії(й) цього ліцензіата для вчинення ним дій щодо зміни місцезнаходження ліцензіата, який провадить професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках на території можливих бойових дій / активних бойових дій, у тому числі на якій функціонують державні електронні інформаційні ресурси, на іншу територію України поза межами зазначених територій.

знаходження ліцензіата у населеному пункті, який знаходиться на території територіальної громади, що входить до Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, який затверджений наказом Міністерства з питань реінтеграції тимчасово окупованих територій України від 22 грудня 2022 року № 309, зареєстрований в Міністерстві юстиції України 23 грудня 2022 року за № 1668/39004, а саме на території активних бойових дій, у тому числі на якій функціонують державні електронні інформаційні ресурси, чи на тимчасово окупованій Російською Федерацією території України;

у випадку отримання від ліцензіата листа з повідомленням про вплив на його діяльність надзвичайних та невідворотних обставин, що обумовлюють неможливість повного або часткового виконання ним вимог до професійної діяльності, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

2) встановлювати обмеження, передбачені пунктом 8 цього рішення, щодо дій ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії, встановлених пунктами 11 - 16 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185 (далі - Порядок 982), у випадку зупинення дії ліцензії за відповідним актом, прийнятим відповідно до підпункту 7 частини четвертої статті 49 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", з метою запобігання виникненню системних ризиків та ризику втрати активів, на підставі відповідного обґрунтованого висновку щодо таких ризиків у діяльності ліцензіата.

3. Підставою для винесення постанови про зупинення дії ліцензії може бути встановлений факт порушення, наявність ознак порушення або мотивована підозра щодо:

порушення ліцензійних вимог провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за які передбачена відповідальність у формі зупинення дії або анулювання ліцензії;

не надання або несвоєчасного надання інформації, що запитується НКЦПФР;

надання недостовірної інформації на запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

невиконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

встановлення ділових відносин ліцензіата з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах, та/або юридичними особами, зареєстрованими у Російській Федерації або Республіці Білорусь, та/або юридичними особами, що контролюються або афілійовані з громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім тих, які проживають на території України на законних підставах;

невідповідності ділової репутації керівника, членів органів управління, контролерів ліцензіата вимогам, встановленим законодавством;

ліцензіат має серед учасників (акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників фізичних осіб, які є громадянами Російської Федерації або Республіки Білорусь, та/або юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації або Республіці Білорусь;

в ліцензіаті повноваження одноосібного виконавчого органу (голови або члена колегіального виконавчого органу) чи повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) здійснює фізична особа, яка є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті посадовою особою/ працівником системи внутрішнього контролю/ працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу ліцензіата, є громадянин Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті фізична особа, яка займає посаду головного бухгалтера (фізична особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) ліцензіата або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку ліцензіата на юридичну особу, з якою ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, фізична особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь;

в ліцензіаті фізична особа, яка відповідно до посадових обов’язків здійснює дії (операції), що пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, та є керівником відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу (у разі їх наявності), або керівником функціонального підрозділу, або заступником(ами) керівника юридичної особи (у разі наявності), або керівником(ами) чи заступником(ами) керівника(ів) відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу (у разі їх наявності), або заступником(ами) керівника функціонального підрозділу юридичної особи або фахівцем, є громадянином Російської Федерації або Республіки Білорусь.

4. Встановленням наявності ознак порушення або мотивованої підозри щодо можливих порушень, які можуть мати наслідки виникнення суттєвих ризиків та/або негативних наслідків для функціонування ринку капіталу та/або організованих товарних ринків під час дії воєнного стану, які є підставою для зупинення дії ліцензії, є винесення постанови про початок фіксації факту вчинення порушення законодавства на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках та складання проєкта акта про вчинення порушення законодавства на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках.

Встановленням факту порушення є винесення постанови про завершення фіксації факту вчинення порушення законодавства на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках та підписання Комісією акта про правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках.

5. У випадку усунення підстав, внаслідок яких дію ліцензії було зупинено, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку може бути винесена постанова про відновлення дії ліцензії.

Постанова про відновлення дії ліцензії, дія якої була зупинена з підстав, передбачених абзацами третім - п'ятим підпункту 1 пункту 2 цього рішення, приймається НКЦПФР за відповідним зверненням ліцензіата, яке має містити ґрунтовне пояснення підстав такого звернення.