Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Перелік документів, що мають бути подані ліцензіатом після відкликання банківської ліцензії, для подовження провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та порядок їх подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.

2. Департаменту інформаційних технологій (Фоменку Є.С.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.І.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Панченка О.С.

1. У разі якщо банк на момент відкликання банківської ліцензії має ліцензію(ї) на провадження окремого(их) виду(ів) професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), яку(і) він має намір здійснювати після відкликання банківської ліцензії, такий банк (юридична особа) не пізніше 15 днів після державної реєстрації змін до відомостей, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, пов'язаних з припиненням провадження ним банківської діяльності, зобов'язаний подати до Комісії разом із супровідним листом такі документи:

1) витяг із торговельного, банківського, судового реєстру або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, у якій зареєстровано її головний офіс, засвідчений нотаріально.

Подається ліцензіатом щодо іноземної юридичної особи - власника ліцензіата, який володіє 5 і більше відсотками статутного капіталу ліцензіата та всіх іноземних юридичних осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо ліцензіата;

2) копію рішення загальних зборів про припинення здійснення банківської діяльності без припинення юридичної особи та подовження провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), засвідчену ліцензіатом;

3) інформацію у довільній формі щодо дати державної реєстрації нової редакції статуту ліцензіата із зазначенням усіх положень статуту, засвідчену ліцензіатом;

4) копію рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень діючому відокремленому підрозділу цього ліцензіата та копію затвердженого в установленому порядку положення про його відокремлений підрозділ згідно з установленими вимогами, засвідчені ліцензіатом;

Зазначені документи подаються ліцензіатом у разі наявності відокремленого підрозділу ліцензіата, що провадить або має намір провадити відповідні види діяльності;

5) ксерокопії сторінок паспорта, які містять фотографію, прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності), дату народження, серію і номер паспорта, дату видачі та найменування органу, що його видав, реєстрацію місця проживання, інформацію про громадянство, засвідчені підписом фізичної особи.

Подаються ліцензіатом щодо фізичної особи - власника ліцензіата, який володіє 5 і більше відсотками статутного капіталу ліцензіата та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо ліцензіата, у тому числі іноземців;

6) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора), складений на підставі фінансової звітності ліцензіата щодо фінансового стану ліцензіата за результатами календарного року та звітного періоду, якщо в такому періоді відбулось збільшення статутного капіталу ліцензіата, що передують даті подання супровідного листа та документів, з доданням копій відповідних документів банку, що підтверджують сплату статутного капіталу (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів).

Аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора) можуть надавати тільки аудиторські фірми, уключені до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.

7) копію декларації про майновий стан та доходи з відміткою контролюючого органу про її отримання (надається за ту кількість років, яка є необхідною для підтвердження достатності власних коштів), засвідчену ліцензіатом (достатність власних коштів застосовується у розумінні Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, затверджених рішенням Комісії від 14.05.2013 № 817, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 01.06.2013 за № 54/23386 (зі змінами) (далі - Порядок та умови)).

У разі відсутності таких документів подаються копії документів, що підтверджують майновий стан, наявність власних коштів, засвідчені підписом фізичної особи, зокрема інформація у довільній формі про джерела походження власних коштів.

Зазначені документи подаються ліцензіатом щодо фізичної особи - власника істотної участі, який має пряме володіння у статутному капіталі ліцензіата та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо ліцензіата;

8) для фізичних осіб - іноземців:

інформацію податкового органу країни про суми доходів і сплачених податків за період, за який подано податкові декларації (декларації про доходи), та копію такої декларації з відміткою цього органу про її отримання (надається за ту кількість років, яка є необхідною для підтвердження достатності власних коштів) (достатність власних коштів застосовується у розумінні Порядку та умов);

письмове запевнення про неможливість подання інформації податкового органу країни про суми доходів і сплачених податків за період, за який подано податкові декларації (декларації про доходи), якщо законодавством країни проживання фізичної особи - іноземця не передбачено її отримання.

Подається ліцензіатом щодо фізичної особи - іноземця - власника істотної участі, який має пряме володіння у статутному капіталі ліцензіата та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо ліцензіата;

9) копію аудиторського висновку (звіту незалежного аудитора) аудитора іноземної держави про фінансовий стан іноземної юридичної особи - власника з істотною участю у ліцензіаті на кінець останнього повного календарного року (у разі наявності) та за звітний період, що передує даті подання супровідного листа та документів з питань:

достовірності та повноти фінансової звітності, її відповідності законодавству держави, у якій зареєстрована юридична особа, та встановленим вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку;

оцінки фінансового стану та платоспроможності за розрахунками показників, що установлені законодавством країни походження іноземної юридичної особи;

інформації, що може міститись в аудиторському висновку (спроможність забезпечити погашення своїх зобов'язань та вести прибуткову діяльність тощо).

Подається ліцензіатом щодо іноземної юридичної особи - власника з істотною участю, який має пряме володіння у статутному капіталі ліцензіата та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль щодо ліцензіата;

10) аудиторський висновок (звіт незалежного аудитора), складений на підставі фінансової звітності юридичної особи - власника з істотною участю у ліцензіаті, що підтверджує фінансовий стан такого власника за останній звітний рік (у разі наявності) та за звітний період, що передує даті подання супровідного листа та документів.