- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Наказ
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року
№ 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за № 658/19396 (із змінами і доповненнями) та з метою упорядкування складання торговцями цінних паперів електронної форми адміністративних даних відповідно до
Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049 (із змінами і доповненнями),
НАКАЗУЮ:
1. Визнати таким, що втратив чинність
наказ Голови Комісії від 23.12.2013 № 761 "Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
3. Електронна форма адміністративних даних Торговця складається з файлу в електронному вигляді:
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartTrds.xsd";
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthTrds.xsd";
Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "IrregTrds.xsd".
4. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
6 Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
7. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML - документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
8. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
9. Управлінню інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
10. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.
11. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
12. Контроль за виконанням цього наказу залишаю за собою.
|
Голова Комісії |
Т. Хромаєв |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
20.02.2015 № 46
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних торговця:
|
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?> |
Заголовочний тег файлу |
|
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds QwartTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME= 'Дані : Скорочене найменування торговця' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '003'> |
Відкриття головного тегу |
|
<z:Fin> |
Тег відкриття блоку структур "Fin" |
|
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd" |
Блоки даних структур "Fin" |
|
</z:Fin> |
Заключний тег блоку структур "Fin" |
|
<z:DTSAGROPEN> |
Тег відкриття структури "AGROPEN" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "AGROPEN" |
|
</z:DTSAGROPEN> |
Заключний тег структури "AGROPEN" |
|
<z:DTSALLCONTR> |
Тег відкриття структури "ALLCONTR" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "ALLCONTR" |
|
</z:DTSALLCONTR> |
Заключний тег структури "ALLCONTR" |
|
<z:DTSCOMPANY> |
Тег відкриття структури "COMPANY" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "COMPANY" |
|
</z:DTSCOMPANY> |
Заключний тег структури "COMPANY" |
|
<z:DTSCPAPERS> |
Тег відкриття структури "CPAPERS" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "CPAPERS" |
|
</z:DTSCPAPERS> |
Заключний тег структури "CPAPERS" |
|
<z:DTSFINANS> |
Тег відкриття структури "FINANS" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "FINANS" |
|
</z:DTSFINANS> |
Заключний тег структури "FINANS" |
|
<z:DTSFININSTR> |
Тег відкриття структури "FININSTR" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "FININSTR" |
|
</z:DTSFININSTR> |
Заключний тег структури "FININSTR" |
|
<z:DTSGODREP> |
Тег відкриття структури "GODREP" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "GODREP" |
|
</z:DTSGODREP> |
Заключний тег структури "GODREP" |
|
<z:DTSREPAGRNR> |
Тег відкриття структури "REPAGRNR" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "REPAGRNR" |
|
</z:DTSREPAGRNR> |
Заключний тег структури "REPAGRNR" |
|
<z:DTSSuprovod> |
Тег відкриття структури "Suprovod" |
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/> |
Дані структури "Suprovod" |
|
</z:DTSSuprovod> |
Заключний тег структури "Suprovod" |
|
</z:root > |
Заключний тег файлу |
Файл схеми: "QwartTrds.xsd"-*
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' elementFormDefault='qualified'>
<include schemaLocation="FinRep.xsd"/> <simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name="ISIN"><restriction base="string"><maxLength value="12" /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type12'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type50'><restriction base='string'><maxLength value='50' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type200'><restriction base='string'><maxLength value='200' /></restriction></simpleType> <element name='root'> <complexType><all><element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'> </element><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSREPAGRNR'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='RYN' type='z:Type10' /><attribute name='UKL_RYN' type='z:Type10' /><attribute name='VIK_RYN' type='z:Type10' /><attribute name='AC_04U' type='double' /><attribute name='AS_04U' type='double' /> <attribute name='AC_04V' type='double' /><attribute name='AS_04V' type='double' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSGODREP'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='GR_01' type='double' /><attribute name='GR_02' type='double' /><attribute name='GR_03' type='double' /><attribute name='GR_04' type='double' /><attribute name='GR_06' type='double' /><attribute name='GR_07' type='double' /><attribute name='GR_08' type='double' /><attribute name='GR_09' type='double' /><attribute name='GR_10' type='double' /><attribute name='GR_11' type='double' /><attribute name='GR_12' type='double' /><attribute name='GR_13' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSFININSTR'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /><attribute name='VNUM' type='z:Type50' />
<attribute name='VNOM' type='double' /><attribute name='VSUM' type='double' /><attribute name='VBORGCH' type='double' /><attribute name='VPREM' type='double' />
<attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' />
<attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /><attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSFINANS'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='RZKAL' type='double' /><attribute name='PZKRA' type='double' /><attribute name='RZKP_A' type='double' /><attribute name='RZNLRF' type='double' /><attribute name='RZSSAF' type='double' /><attribute name='RZNLRS' type='double' /><attribute name='RZSSAS' type='double' /><attribute name='RZNLRT' type='double' /><attribute name='RZSSAT' type='double' /><attribute name='SZLR' type='double' /><attribute name='RZSSA' type='double' /><attribute name='VNPLR' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='string'/></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSCPAPERS'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='OBJECT' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /><attribute name='VNUM' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /><attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /><attribute name='MONEY' type='double' />
<attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSCOMPANY'><complexType><all minOccurs='1' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType>
<attribute name='PIBBUHG' type='string' /><attribute name='AUD_EDRP' type='z:EDRPOU' /><attribute name='AUD_PIB' type='string' /><attribute name='AUD_SVIDNO' type='z:Type50' /><attribute name='AUD_SVIDDATE' type='dateTime' /><attribute name='AUD_DATE' type='dateTime' />
<attribute name='PIBKERIVNIKA' type='string' /><attribute name='OPF' type='z:Type10' /><attribute name='REGION' type='z:Type10' /><attribute name='SUBREGION' type='z:Type100' /><attribute name='INDEX' type='z:Type12' /><attribute name='TOWN' type='z:Type100' /><attribute name='STREET' type='z:Type200' /><attribute name='AP' type='z:Type50' /><attribute name='PHONE' type='z:Type50' /><attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /><attribute name='WEB' type='z:Type254' /><attribute name='STCAPITAL' type='double' /><attribute name='BANKNAME' type='z:Type254' /><attribute name='ACCOUNT' type='z:Type50' /><attribute name='BANKMFO' type='z:Type50' /><attribute name='LICSERIAB' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMB' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTB' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDB' type='dateTime' /><attribute name='LICSERIAD' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMD' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTD' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDD' type='dateTime' /><attribute name='LICSERIAA' type='z:Type10' /><attribute name='LIAGRNUMA' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTA' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDA' type='dateTime' /><attribute name='LICSERIAY' type='z:Type10' /><attribute name='LIADRNUMY' type='z:Type50' /><attribute name='LICDATESTARTY' type='dateTime' /><attribute name='LICDATEENDY' type='dateTime' /><attribute name='REGNUM' type='z:Type254' /><attribute name='REGDATE' type='dateTime' /><attribute name='GLIADRNUM' type='z:Type254' /><attribute name='GLICDATEST' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></all></complexType></element>
<element name='DTSALLCONTR'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType>
<attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='RYN' type='z:Type10' /><attribute name='UKL_RYN' type='z:Type10' /><attribute name='VIK_RYN' type='z:Type10' /><attribute name='AC_03_1' type='double' /><attribute name='AS_03_1' type='double' /><attribute name='AC_03_2' type='double' />
<attribute name='AS_03_2' type='double' /><attribute name='AC_03_3' type='double' /><attribute name='AS_03_3' type='double' /><attribute name='AC_03_4' type='double' />
<attribute name='AS_03_4' type='double' /><attribute name='AC_03_5' type='double' /><attribute name='AS_03_5' type='double' /><attribute name='AC_03_6' type='double' />
<attribute name='AS_03_6' type='double' /><attribute name='AC_03_7' type='double' /><attribute name='AS_03_7' type='double' /><attribute name='AS_03_8' type='double' />
<attribute name='AC_03_11' type='double' /><attribute name='AS_03_11' type='double' /><attribute name='AC_03' type='double' /><attribute name='AS_03' type='double' />
<attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element>
<element name='DTSAGROPEN'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='AGRCAT' type='z:Type10' /><attribute name='DATESTART' type='dateTime' /><attribute name='DATEFIN' type='dateTime' /><attribute name='AGRNUM' type='z:Type100' /><attribute name='OPERPART' type='z:Type10' /> <attribute name='CONTRTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='CONTRACT' type='z:Type10' /><attribute name='CONTRACTTCP' type='z:Type10' /><attribute name='OSEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='OSNAME' type='string' /><attribute name='OKODNEREZ' type='z:Type50' /><attribute name='OSEDRISI' type='z:Type50' /><attribute name='PIRNAME' type='string' /><attribute name='OS_F' type='z:Type254' /><attribute name='OS_I' type='z:Type254' /><attribute name='OS_O' type='z:Type254' /><attribute name='O_IDN' type='z:Type254' /><attribute name='OCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='ACTTCP' type='z:Type10' /><attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /><attribute name='ISINORCFI' type='z:Type254' /><attribute name='BILLSERIYA' type='z:Type10' /><attribute name='BILLNUMBER' type='z:Type50' /><attribute name='BILLDATE' type='dateTime' /><attribute name='BILLENDDATE' type='dateTime' /><attribute name='MARKETTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='MARKETTYPEOPER' type='z:Type10' /><attribute name='NOMINAL' type='double' /><attribute name='BILLSUM' type='double' /><attribute name='IPSERTBORG' type='double' /><attribute name='OPCSERTPREMIYA' type='double' /><attribute name='CURRENCYTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='MARKETTYPE2' type='z:Type10' /><attribute name='EMIT' type='z:Type254' /><attribute name='EMITSIGN' type='z:Type10' /><attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /><attribute name='EMMITNAME' type='string' /><attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /> <attribute name='EMKODNEREZ' type='z:Type50' /><attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /><attribute name='PAPSC' type='double' /><attribute name='STARTSUM' type='double' /><attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /><attribute name='FAVOURTAPE' type='z:Type10' /><attribute name='CALCTYPE' type='z:Type10' /><attribute name='MARKETUGOD' type='z:Type10' /><attribute name='Z_PRYM' type='string' /></complexType></element></sequence>
</complexType></element></all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema> |
__________
|
Назва елемента |
Зміст |
|
AGRCAT |
Вид договору-2 |
|
DATESTART |
Дата укладання договору |
|
DATEFIN |
Дата виконання договору, передбачена умовами договору (у разі наявності) |
|
AGRNUM |
Номер договору/разового замовлення |
|
OPERPART |
Частина операції за договором РЕПО: "1" - перша частина операції за договором РЕПО ,"2" – друга частина операції за договором РЕПО |
|
CONTRTYPE |
Вид клієнта/контрагента торговця цінними паперами-3 |
|
CONTRACT |
Вид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами-4 |
|
CONTRACTTCP |
Вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами)-5 |
|
OSEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента |
|
OSNAME |
Найменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи |
|
OKODNEREZ |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента |
|
OSEDRISI |
Код ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
|
PIRNAME |
Найменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами |
|
OS_F |
Прізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OS_I |
Ім'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OS_O |
По батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності) |
|
O_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
OCOUNTRY |
Країна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами6 |
|
ACTTCP |
Вид діяльності торговця цінними паперами-5 |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту, який є об’єктом цивільних прав за договором-7 |
|
ISINORCFI |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
|
BILLSERIYA |
Серія векселя |
|
BILLNUMBER |
Номер векселя |
|
BILLDATE |
Дата видачі векселя |
|
BILLENDDATE |
Дата погашення векселя |
|
MARKETTYPE |
Вид ринку-8 |
|
MARKETTYPEOPER |
Види ринку за характером проведення операцій-9 |
|
MARKETUGOD |
Укладання договору на неорганізованому ринку (поза організатором торгівлі) - "1"; на організованому ринку - "2" |
|
NOMINAL |
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності) |
|
BILLSUM |
Сума векселя |
|
IPSERTBORG |
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
|
OPCSERTPREMIYA |
Премія (для опціонних сертифікатів) |
|
CURRENCYTYPE |
Вид валюти-10 |
|
MARKETTYPE2 |
Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів-11 |
|
EMIT |
Особа, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-3 |
|
EMITSIGN |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
|
EMEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EM_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
EMMITNAME |
Найменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EMEDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір |
|
EMKODNEREZ |
Номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір |
|
EMCOUNTRY |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір-6 |
|
PAPSC |
Кількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.) |
|
STARTSUM |
Сума укладеного договору (у разі наявності) (грн.)-12 |
|
CODEVAL |
Вид валюти-10 |
|
FAVOURTAPE |
Вид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна |
|
CALCTYPE |
Розрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
-1 За всіма укладеними видами основних договорів окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 15 "Види договорів у діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
Довідника 30 "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до
Довідника 12 "Види професійної діяльності на фондовому ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюється відповідно до
Довідника 13 "Види професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюється відповідно до
Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-8 Заповнюється відповідно до
Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюється відповідно до
Довідника 9 "Види ринку за характером проведення операцій" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-11 Заповнюється відповідно до
Довідника 16 "Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
-12 У разі якщо вид валюти за договором іноземна валюта, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
CODEVAL |
Вид валюти-2 |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти , "8" - всі цінні папери та інші фінансові інструменти) |
|
RYN |
Вид ринку-5 |
|
UKL_RYN |
Укладання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; укладання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3" |
|
VIK_RYN |
Виконання договорів на неорганізованому ринку (поза організаторами торгівлі) - "1"; виконання договорів на організованому ринку - "2"; неорганізований (поза організаторами торгівлі) та організований ринок (разом) - "3" |
|
AC_03_1 |
Кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
|
AS_03_1 |
Сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-3 |
|
AC_03_2 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.) |
|
AS_03_2 |
Сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн)-4 |
|
AC_03_3 |
Кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_3 |
Сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-3 |
|
AC_03_4 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_4 |
Сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн)-4 |
|
AC_03_5 |
Кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_5 |
Сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-3 |
|
AC_03_6 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.) |
|
AS_03_6 |
Сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн)-4 |
|
AC_03_7 |
Кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
|
AS_03_7 |
Кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.) |
|
AS_03_8 |
Сума виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (грн)-4 |
|
AC_03_11 |
Загальна кількість (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (шт.) |
|
AS_03_11 |
Загальна сума (усього) укладених договорів торговцем цінними паперами (грн)-4 |
|
AC_03 |
Загальна кількість (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (шт.) |
|
AS_03 |
Загальна сума (усього) виконаних договорів торговцем цінними паперами (грн)-4 |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
-1 Зазначається за основними договорами щодо кожного виду валюти, виду фінансового інструменту, виду ринку та організованим/ неорганізованим ринком окремо; при підрахунку кількості укладених та виконаних договорів враховуються всі договори, при підрахунку суми укладених договорів враховуються суми всіх укладених договорів, при підрахунку суми виконаних договорів враховуються суми договорів на виконання, суми договорів купівлі-продажу та суми договорів на придбання.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день укладання.
-4 Для операцій в іноземній валюті заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-5 Заповнюється відповідно до
Довідника 8 "Види ринку" Системи довідників та класифікаторів.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
PIBKERIVNIKA |
Прізвище, ім`я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов`язки |
|
OPF |
Організаційно-правова форма-1 |
|
REGION |
Область-2 |
|
SUBREGION |
Район |
|
INDEX |
Поштовий індекс |
|
TOWN |
Населений пункт |
|
STREET |
Вулиця, будинок |
|
AP |
Кімната, квартира |
|
PHONE |
Контактний телефон |
|
EMAIL |
Електронна адреса |
|
WEB |
Веб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет |
|
STCAPITAL |
Зареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн) |
|
BANKNAME |
Найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
ACCOUNT |
Поточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
BANKMFO |
МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами |
|
LICSERIAB |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LIAGRNUMB |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LICDATESTARTB |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) |
|
LICDATEENDB |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності) |
|
LICSERIAD |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LIAGRNUMD |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LICDATESTARTD |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) |
|
LICDATEENDD |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності) |
|
LICSERIAA |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LIAGRNUMA |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LICDATESTARTA |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) |
|
LICDATEENDA |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності) |
|
LICSERIAY |
Серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LIADRNUMY |
Номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LICDATESTARTY |
Дата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) |
|
LICDATEENDY |
Дата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності) |
|
REGNUM |
Реєстраційний номер / номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
|
REGDATE |
Дата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів |
|
GLIADRNUM |
Номер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
|
GLICDATEST |
Дата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності) |
|
PIBBUHG |
Прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера / бухгалтера торговця цінними паперами |
|
AUD_EDRP |
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: код за ЄДРПОУ аудиторської фірми |
|
AUD_PIB |
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: прізвище, ім'я, по батькові (найменування) аудитора (аудиторської фірми) |
|
AUD_SVIDNO |
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
|
AUD_SVIDDATE |
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів |
|
AUD_DATE |
Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: дата проведення аудиторської перевірки |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
OBJECT |
Об'єкт управління: "1" - цінні папери, "2" - грошові кошти |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту-1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
|
VSERIA |
Серія векселя |
|
VNUM |
Номер векселя |
|
EMMITTYPE |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" – емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
|
EMEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EM_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
EMMITNAME |
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EMCOUNTRY |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
|
EMEDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
|
PAPERCOUNT |
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
|
MONEY |
Загальна сума грошових коштів, переданих в управління торговцю цінними паперами-3 |
|
CODEVAL |
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-4 |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі якщо грошові кошти передані в управління в іноземній валюті, заповнюється сума - еквівалент у гривні за офіційним курсом гривні до іноземних валют, встановленим Національним банком України на день виконання.
-4 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
|
Назва елемента |
Зміст |
|
RZKAL |
Розрахункове значення коефіцієнта абсолютної ліквідності |
|
PZKRA |
Розрахункове значення коефіцієнта рентабельності активів |
|
RZKP_A |
Розрахункове значення коефіцієнта платоспроможності (автономії) |
|
RZNLRF |
Розрахункове значення нормативу LR на останній день першого місяця кварталу |
|
RZSSAF |
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день першого місяця кварталу |
|
RZNLRS |
Розрахункове значення нормативу LR на останній день другого місяця кварталу |
|
RZSSAS |
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день другого місяця кварталу |
|
RZNLRT |
Розрахункове значення нормативу LR на останній день третього місяця кварталу |
|
RZSSAT |
Розрахункове значення суми скоригованих активів на останній день третього місяця кварталу |
|
SZLR |
Середньоарифметичне значення нормативу LR за квартал |
|
RZSSA |
Розрахункове значення суми скоригованих активів за квартал |
|
VNPLR |
Відхилення від нормативу показника LR (+, -) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту |
|
FININSTR |
Вид фінансового інструменту-2 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
|
VNUM |
Номер векселя |
|
VNOM |
Номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту |
|
VSUM |
Сума векселя |
|
VBORGCH |
Частка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі) |
|
VPREM |
Премія (для опціонних сертифікатів) |
|
CODEVAL |
Вид валюти цінного папера або іншого фінансового інструменту-3 |
|
EMMITTYPE |
Ознака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" – емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець |
|
EMEDRPOU |
Код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EM_IDN |
Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами |
|
EMMITNAME |
Найменування особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
|
EMCOUNTRY |
Країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-4 |
|
EMEDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір |
|
PAPERCOUNT |
Кількість цінних паперів/фінансових інструментів (шт.) |
|
Z_PRYM |
Примітки |
__________
-1 Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Перейти до повного тексту