Про встановлення форм деяких вхідних документів системи реєстру

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Р І Ш Е Н Н Я

N 43 від 10.03.99
м.Київ

( Рішення втратило чинність на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1303 від 03.11.2008 )

Про встановлення форм деяких вхідних документів системи реєстру

З метою впорядкування оформлення вхідних документів системи реєстру, враховуючи вимоги Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.98 N 60 (далі - Положення N 60), Державна комісія цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити рекомендовані форми таких вхідних документів системи реєстру: анкета фізичної особи, анкета юридичної особи, передавальне розпорядження, розпорядження застави, розпорядження про блокування, розпорядження про припинення блокування, заява про зміни реквізитів, запит емітента на складання реєстру (додаються),

2. Управлінню нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів Комісії:

- забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

- підготувати електронний архівний файл, до якого включені файли з цим рішенням і формами вхідних документів, та передати архівний файл до відділу координації роботи територіальних управлінь.

3. Прес-центру Комісії забезпечити опублікування рішення Комісії та форм - в газеті "Цінні папери України" та інших засобах масової інформації.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Відділу координації роботи територіальних управлінь разом з відділом документаційного забезпечення забезпечити розсилку до територіальних управлінь архівного файлу, визначеного в п.2 цього рішення.

6. Територіальним управлінням надавати всім особам (громадянам, юридичним особам, емітентам, реєстраторам, торговцям цінними паперами тощо) за їх зверненням копії архівного файлу, отриманого з Комісії. При цьому забороняється будь-яке коригування архівного файлу Комісії.

7. Рекомендувати всім фізичним та юридичним особам під час підготовки вхідних документів системи реєстру використовувати затверджені цим рішенням форми документів.

8. Встановити, що вхідні документи, які за змістом відповідають вимогам Положення N 60, але складені за формою, що відрізняється від рекомендованої, затвердженої цим рішенням, є чинними. Використання форми документів відмінної від рекомендованої не є підставою для реєстроутримувача відмовляти вносити зміни до системи реєстру.

9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Головка А.Т.

Голова Комісії

О.Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 4 лютого 1999 р, N 7

Додаток N 1

до Рішення Комісії від

10 березня 1999 р. N 43

Анкета фізичної особи (заповнювати розбірливо українською мовою)

Реквізити особового рахунку

(заповнюються реєстроутримувачем)

------------------------------------------------------------------

|--------------+-----+--------------+-----+-----------------+----|

|(%) | | | |за журналом | |

------------------------------------------------------------------

Тип особи (заповнюються реєстроутримувачем)

-- --

--Одноосібний власник --Співвласник при спільній власності

-- --

--Заставодержатель --Уповноважена особа

1. Реквізити особи (обов'язкові для заповнення)

Прізвище _________________________________________________________

Ім'я _____________________________________________________________

По батькові ______________________________________________________

Громадянство _____________________________________________________

Документ, що посвідчує особу _____________________________________

Серія __________ N _________________ Орган, що видав _____________

__________________________________________________________________

Дата видачі: "___" ____________ 19__ р.

Ідентифікаційний номер платника податків _________________________

Адреса згідно прописки в паспорті:

Індекс _______________ Область ___________________________________

Район _____________________ Насел.пункт __________________________

Вул. _______________________ Буд.__________ Кв.___________________

Адреса фактичного проживання для поштових повідомлень

(заповнюється, якщо відрізняється від адреси згідно прописки):

Індекс ________________________ Область __________________________

Район _________________________ Насел.пункт ______________________

Вул. ______________________ Буд.____________ Кв. _________________

2. Засоби зв'язку

Код міжміського зв'язку ____________________

Дом.тел _____________________

Роб.тел _____________________

3. Уповноважена особа фізичної особи*

Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ

та найменування) _________________________________________________

__________________________________________________________________

Дані документу, що посвідчує особу (заповнюється, якщо

уповноважена особа є фізичною особою):

Вид документа _________________ Серія _______ N ____________

Ким виданий _____________ Дата видачі: "___"_________ 19__ р.

Тип повноважень уповноваженої особи (поставити у відповідній

клітинці дату, до якої діють повноваження)**

------------

Отримання інформації з системи реєстру Діє до: ------------

------------

Зміни інформації щодо власника Діє до: ------------

------------

Участь у зборах акціонерів Діє до: ------------

------------

Отримання доходів по ЦП Діє до: ------------

Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої

особи ____________________________________________________________

Номер та дата реєстрації анкети уповноваженої особи -

заповнюється реєстроутримувачем: _________________________________

Інформація про припинення повноважень (дата, підстава) -

заповнюється реєстроутримувачем: _________________________________

__________________________________________________________________

4. Бажана форма отримання виписок з реєстру

(Поставити відмітку у відповідній клітинці):

--особисто

--рекомендований лист

--інше (вказати) ____________________________________________

5. Бажана форма отримання доходів за цінними паперами

(поставити відмітку у відповідній клітинці):

--готівкою

--банківським переказом

--поштовим переказом

6. Рахунок для виплати доходів за цінними паперами

(у разі виплати банківським переказом)

р/р N ___________ в банку ________________________________________

МФО __________________________________

7. Додаткова інформація (вказується за бажанням фізичної

особи) ___________________________________________________________

__________________________________________________________________

8. Дата заповнення анкети (проставляється обов'язково)

"___"_____________ 19__ р.

9. Підпис особи - власника особового рахунку (уповноваженої

особи), що склала анкету (проставляється обов'язково)

____________________

(____________________)***

П.І.Б.

Примітки реєстроутримувача

__________________________________________________________________

Реєстраційні реквізити анкети

(заповнюються реєстроутримувачем)

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

Підпис фахівця реєстроутримувача, який зареєстрував анкету

______________

(______________________________)

П.І.Б., посада

_________________________________

* Якщо до анкети вноситься інформація про уповноважену особу, необхідно окремо подати анкету з даними про уповноважену особу.

** В тексті не передбачено визначення повноважень щодо переведення цінних паперів від імені власника тому, що вони не обліковуються на особових рахунках власників. Наявність таких повноважень підтверджується відповідними документами, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час здійснення такого переведення.

*** Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

Додаток N 2

до Рішення Комісії від

10 березня 1999 р. N 43

Анкета юридичної особи (заповнювати розбірливо українською мовою)

Реквізити особового рахунку

(заповнюються реєстроутримувачем)

------------------------------------------------------------------

|--------------+-----+--------------+-----+-----------------+----|

|(%) | | | |за журналом | |

------------------------------------------------------------------

Тип особи (заповнюються реєстроутримувачем)

-- --

--Одноосібний власник --Співвласник

-- --

--Номінальний утримувач --Заставодержатель

-- --

--Уповноважена особа --Емітент

1. Реквізити особи (обов'язкові для заповнення)

Ідентифікаційний код (для резидентів - ЄДРПОУ):

_________________________________ Повне найменування:

__________________________________________________________________

Скорочене найменування: __________________________________________

Країна реєстрації ______________________, N свідоцтва про державну

реєстрацію ______________________ назва органу, що видав свідоцтво

____________________________________________ дата видачі свідоцтва

"___"________________ 19__ р.

Місцезнаходження (згідно з реєстраційними документами):

Індекс _______________ Область ___________________________________

Район _____________________ Насел.пункт __________________________

Вул. _______________________ Буд.__________ Кв.___________________

Фактична адреса:

Індекс ________________________ Область __________________________

Район _________________________ Насел.пункт ______________________

Вул. ______________________ Буд.____________ Кв. _________________

Код міжміського зв'язку ____________, телефони ___________________

Факс _____________________, Електронна пошта _____________________

Банківські реквізити: р/р N ___________ в банку __________________

__________________________ МФО ___________________________________

2. Перелік уповноважених представників (осіб, що мають право

підпису) - обов'язково:

------------------------------------------------------------------

|---------------+---------+----------------------------+---------|

------------------------------------------------------------------

3. Уповноважена особа юридичної особи*

Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ

та найменування) _________________________________________________

__________________________________________________________________

Дані документу, що посвідчує особу (заповнюється, якщо

уповноважена особа є фізичною особою):

Вид документа __________________ Серія _______ N ____________

Ким виданий _________________________________________________

Дата видачі: "___"_________ 19__ р.

Тип повноважень уповноваженої особи (поставити у відповідній

клітинці дату, до якої діють повноваження)**

------------

Отримання інформації з системи реєстру Діє до: ------------

------------

Зміни інформації щодо власника Діє до: ------------

------------

Участь у зборах акціонерів Діє до: ------------

------------

Отримання доходів по ЦП Діє до: ------------

Дані документу, який свідчить про повноваження уповноваженої

особи ____________________________________________________________

Номер та дата реєстрації анкети уповноваженої особи -

заповнюється реєстроутримувачем: _________________________________

Інформація про припинення повноважень (дата, підстава) -

заповнюється реєстроутримувачем: _________________________________

4. Бажана форма отримання виписок з реєстру

(Поставити відмітку у відповідній клітинці):

--особисто

--рекомендований лист

--інше (вказати) _________________________________________________

5. Бажана форма отримання доходів за цінними паперами

(поставити відмітку у відповідній клітинці):

--готівкою

--банківським переказом

--поштовим переказом

6. Додаткова інформація (вказується за бажанням фізичної

особи) ___________________________________________________________

__________________________________________________________________

7. Дата заповнення анкети (проставляється обов'язково)

"___"_____________ 19__ р.

8. Підпис представника юридичної особи, що засвідчує дані про

анкету (проставляється обов'язково)

____________________

(____________________)***

П.І.Б.

Примітки реєстроутримувача

__________________________________________________________________

Реєстраційні реквізити анкети

(заповнюються реєстроутримувачем)

------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------

Підпис фахівця реєстроутримувача, який зареєстрував анкету

______________

(______________________________)

П.І.Б., посада

_________________________________

* Якщо до анкети вноситься інформація про уповноважену особу, необхідно окремо подати анкету уповноваженої особи.

** В анкеті не передбачено визначення повновжень щодо переведення цінних паперів від імені власника тому, що вони не обліковуються на особових рахунках власників. Наявність таких повноважень підтверджується відповідними документами, які подаються реєстроутримувачу разом з іншими документами під час здійснення такого переведення.

*** Анкета має підписуватись посадовою особою, яка має право підпису на документах юридичної особи. Відповідальність за достовірність даних, вказаних в анкеті, несе особа, яка підписала анкету.

Додаток N 3

до Рішення Комісії від

10 березня 1999 р. N 43

Передавальне розпорядження

Дата складання розпорядження "___"____________ 19__ р.

Відомості про реєстратора (необов'язкові для заповнення)

Код ЄДРПОУ: _________________ Найменування: ______________________

__________________________________________________________________

Номер дозволу: ___________________________________________________

1. Зареєстрована особа

N особового рахунку (необов'язково)

__________________________

-- --

Статус: --власник --номінальний утримувач

Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ та

найменування) ____________________________________________________

__________________________________________________________________

Дані документа, що посвідчує особу (вказуються тільки для фізичних

осіб):

Вид документа _____________ Серія ______________, N ______________

Орган, що видав документ _________________________________________

Дата видачі "___"_________________ 19__ р.

2. Контрагент*

N особового рахунку (необов'язково)

-- --

Статус: --власник --номінальний утримувач

Прізвище, ім'я, по батькові (для юридичної особи - код ЄДРПОУ та

найменування) ____________________________________________________

__________________________________________________________________

Дані документа, що посвідчує особу (вказуються тільки для фізичних

осіб):

Вид документа _____________ Серія ______________, N ______________

Орган, що видав документ _________________________________________

Дата видачі "___"_________________ 19__ р.

3. Просимо перереєструвати з зареєстрованої особи на

контрагента цінні папери:

Емітент: Код ЄДРПОУ: ________________ Найменування: ______________

Найменування виду та випуску цінних паперів (з зазначенням

категорії) _______________________________________________________

Номінальна вартість одного ЦП _______________ грн. _________ коп.

Кількість ЦП ___________________ шт. Сумарна вартість за номіналом

__________________________ грн. ________ коп,

Додаються сертифікати (свідоцтва):

................

Перейти до повного тексту