Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:

1. Затвердити Основні засади саморегулювання на фондовому ринку України.

2. Доручити управлінню організаційного забезпечення Комісії опублікувати це рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови Головка А.Т.

Основною метою саморегулювання на фондовому ринку України є забезпечення оптимізації державного регулювання фондового ринку шляхом дерегуляції та посилення контролю за дотриманням учасниками фондового ринку регуляторних вимог та встановлення єдиних методів регулювання.

Основними напрямами розвитку саморегулювання є:

посилення дієвості саморегулювання на фондовому ринку шляхом розширення повноважень та функцій саморегулівних організацій;

забезпечення умов здійснення підприємницької діяльності членами саморегулівних організацій;

здійснення контролю та нагляду за діяльністю членів саморегулівних організацій;

захист прав та законних інтересів членів, клієнтів членів саморегулівних організацій, професійних учасників ринку цінних паперів;

формалізація та оптимізація вимог до саморегулівних організацій, що сприятиме підвищенню їхньої відповідальності за виконання ними своїх повноважень;

підвищення фінансових та технічних вимог до саморегулівних організацій, які взяли на себе повноваження щодо контролю та нагляду за дотриманням їх членами законодавчих та нормативних вимог;

здійснення уповноваженими державними органами контролю та надзору за діяльністю саморегулівних організацій.

Саморегулівна організація створюється і здійснює свою діяльність у відповідності з наступними принципами:

саморегулівна організація - об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів, яке створюється згідно з чинним законодавством, за принципом - одна саморегулівна організація з кожного виду професійної діяльності;

професійний учасник ринку цінних паперів повинен бути членом щонайменше однієї саморегулівної організації;

у відповідності з вимогами чинного законодавства щодо сумісництва видів професійної діяльності на ринку цінних паперів професійний учасник може бути членом кількох саморегулівних організацій;

об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів реєструється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та набуває статусу саморегулівної організації після внесення запису про неї до державного реєстру, який ведеться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

саморегулівна організація повинна об'єднувати не менше ніж 25% кількості професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють певний вид (види) професійної діяльності, за винятком саморегулівних організацій організаторів торгівлі та установ, що здійснюють розрахунково-клірингову діяльність;

здійснення управління діяльністю саморегулівної організації на демократичних засадах (один член саморегулівної організації - один голос) за умови рівності прав та обов'язків усіх членів;

відкритості та доступності інформації про діяльність організації для всіх її членів;

недопущення недобросовісної конкуренції на ринку цінних паперів;

поєднанні інтересів членів саморегулівних організацій та їх клієнтів з одночасним підвищенням відповідальності за дотримання ними регуляторних вимог.

Основними завданнями саморегулівних організацій є:

встановлення правил, стандартів та вимог до здійснення діяльності з цінними паперами, норм та правил поведінки, вимог до професійної кваліфікації фахівців - членів саморегулівних організацій та здійснення контролю за їх дотриманням членами організації. Правила , стандарти та вимоги до професійної діяльності набирають чинності після їх затвердження рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

сприяння умовам здійснення підприємницької діяльності членами саморегулівної організації;

розробка та впровадження заходів щодо захисту прав членів саморегулівної організації,

розгляд скарг клієнтів - членів саморегулівних організацій, які входять до їх складу, щодо порушення професійними учасниками ринку цінних паперів вимог чинного законодавства;