Відповідно до пунктів 1, 13 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статті 76 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Стандарту № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1291, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599, що додаються.

2. Департаменту методології корпоративного управління, корпоративних фінансів, фінансових інструментів на ринках капіталу та організованих товарних ринків (Д. Пересунько) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню адміністративної діяльності (Н. Піскун) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2025 року, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.

1. У розділі II:

1) у главі 1:

у пункті 5:

абзац перший викласти в такій редакції:

"Орган, відповідальний за здійснення нагляду, професійного учасника з числа його членів створює постійно діючий комітет з управління ризиками, крім випадів, передбачених цією главою 1 та главою 2 цього розділу.";

перше речення абзацу п’ятого після слів "передбачені у абзаці" доповнити словами "першому та/або";

абзац десятий викласти в такій редакції:

"У разі якщо органом, відповідальним за здійснення нагляду, професійного учасника, не створюються комітети (комітет), передбачені у абзаці першому та/або другому цього пункту, то функції, визначені цим Стандартом, що відносяться до предмету відання таких комітетів (комітету), здійснюються самостійно органом, відповідальним за здійснення нагляду. В такому випадку органом, відповідальним за здійснення нагляду, професійного учасника визначається відповідальна особа з числа його членів, на яку покладаються обов’язки забезпечення функцій окремого комітету або комітету з об’єднаним предметом відання, якщо можливість такого об’єднання передбачена цим Стандартом. При цьому виконання функцій комітету з управління ризиками та/або функцій комітету з питань аудиту має здійснюватися різними відповідальними особами з числа членів органу, відповідального за здійснення нагляду професійного учасника. На відповідальну особу з числа членів органу, відповідального за здійснення нагляду, професійного учасника, яка здійснює функцію комітету з управління ризиками, може бути додатково покладена функція ризик-менеджера.";