Відповідно до пункту 3 частини першої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок конвертації цінних паперів інституту спільного інвестування, що додається.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та опублікування в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 1 січня 2014 року.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А. Амеліна, О. Тарасенка.

1. Це Положення встановлює вимоги щодо порядку конвертації цінних паперів одного інституту спільного інвестування в цінні папери іншого інституту спільного інвестування, активи яких перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами.

2. У цьому Положенні наведений нижче термін вживається у такому значенні:

вилучення з обігу цінних паперів інституту спільного інвестування - зменшення в обігу кількості цінних паперів інституту спільного інвестування внаслідок їх викупу емітентом або повернення власником цінних паперів цього інституту спільного інвестування таких цінних паперів їх емітенту, в обмін на цінні папери іншого інституту спільного інвестування за умови, що такі інститути спільного інвестування перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами.

Інші терміни, які вживаються у цьому Положенні, застосовуються у значеннях, наведених у законах України та нормативно-правових актах Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування здійснюється за ініціативою власника цінних паперів інституту спільного інвестування, що вилучаються з обігу, на підставі поданої ним заяви на конвертацію. Прийняття заяв на конвертацію цінних паперів інституту спільного інвестування проводиться компанією з управління активами (далі - Компанія), яка здійснює управління активами відповідних інститутів спільного інвестування, або інвестиційною фірмою, яка має ліцензію(ї) на провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, та з якою Компанією укладено відповідний договір.

Забороняються конвертація цінних паперів венчурних інститутів спільного інвестування у цінні папери будь-яких інститутів спільного інвестування, а також конвертація цінних паперів інститутів спільного інвестування у цінні папери венчурних інститутів спільного інвестування.

Заява на конвертацію подається фізичними особами згідно з додатком 1, юридичними особами - додатком 2 до цього Положення.

Заяви на конвертацію не відкликаються.

4. Конвертація цінних паперів інститутів спільного інвестування здійснюється за таких умов:

кількість цінних паперів інституту спільного інвестування на рахунку в цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів, на які здійснюється обмін, є достатньою для задоволення заяви на конвертацію;

можливість задоволення заяв на конвертацію цінних паперів інституту спільного інвестування передбачена проспектами емісії цінних паперів інститутів спільного інвестування.

5. Загальна розрахункова вартість цінних паперів інституту спільного інвестування, які внаслідок конвертації набуваються інвестором, не може бути меншою загальної розрахункової вартості цінних паперів інституту спільного інвестування, які внаслідок конвертації вилучаються з обігу.

6. Оплата вартості цінних паперів інституту спільного інвестування, які набуваються внаслідок конвертації, здійснюється виключно за рахунок грошових коштів.

7. Конвертація здійснюється за розрахунковою вартістю цінних паперів інституту спільного інвестування, визначеною на день подання заяви на конвертацію згідно з вимогами нормативно-правових актів НКЦПФР.

Конвертація цінних паперів інституту спільного інвестування здійснюється за такими етапами:

1) подання власником цінних паперів інституту спільного інвестування, що вилучаються з обігу, заяви на конвертацію належних йому цінних паперів інституту спільного інвестування (додатки 1, 2);

2) визначення Компанією протягом того самого робочого дня, коли отримано заяву на конвертацію, можливості або неможливості її задоволення;

3) у разі можливості задоволення заяви на конвертацію з особою, що подала таку заяву (далі - Заявник), протягом 5 робочих днів укладається договір конвертації (далі - Договір), за яким:

Заявник зобов’язується:

протягом одного робочого дня з дня укладення Договору здійснити доплату в сумі різниці між загальною вартістю цінних паперів, що набуваються за Договором, та загальною вартістю цінних паперів, що вилучаються з обігу внаслідок виконання Договору (у разі її наявності) шляхом переказу коштів на банківський рахунок, зазначений у Договорі;