Відповідно до абзацу другого статті 3, пункту 27 частини другої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 березня 2006 року № 160 "Про затвердження Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку та визнання таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.99 № 104", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 10 квітня 2006 року за № 409/12283 (із змінами).

3. Банкам у разі застосування пункту 6 Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого цим рішенням, протягом 20 робочих днів:

з дати внесення змін до відповідного внутрішнього положення про профільний структурний підрозділ банку (його відокремлених підрозділів) для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку щодо встановлення політики виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів під час взаємодії з іншими підрозділами банку, що не здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, надати до Комісії копію такого внутрішнього положення з унесеними змінами, аркуші якого мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписом уповноваженої особи банку;

з дати видання відповідного(их) документа(ів) про суміщення посад надавати до Комісії довідку у довільній формі про сертифікованих спеціалістів профільних структурних підрозділів банку (його відокремлених підрозділів), що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, які суміщають роботу в інших структурних підрозділах банку (його відокремлених підрозділах), що провадять інші види діяльності, не пов'язані з цінними паперами, із зазначенням:

прізвища, імені, по батькові спеціаліста;

реєстраційного номера облікової картки платника податків або серії (за наявності) та номера паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті);

посади спеціаліста в профільному структурному підрозділі банку (його відокремленого підрозділу);

назви підрозділу банку, в якому спеціаліст працює за суміщенням, реквізитів документа (дати й номера), яким спеціаліст призначений на посаду (звільнений з посади) за суміщенням;

посади за суміщенням.

4. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

5. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Це Положення регулює питання організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при провадженні ними професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів): діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності, брокерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, андеррайтингу); депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування; діяльності із зберігання активів пенсійних фондів).

2. Термін "конфлікт інтересів" у цьому Положенні вживається у значенні, наведеному в Законі України "Про банки і банківську діяльність".

3. Банк (його відокремлений підрозділ) повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі профільних структурних підрозділів, які організаційно відокремлені від інших підрозділів банку (його відокремлених підрозділів), що здійснюють інші види діяльності.