Відповідно до пунктів 9 та 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та з метою приведення у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31 березня 2011 року № 376 "Про затвердження Порядку проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за № 654/19392.

3. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Є. Воропаєва.

1. Цей Порядок установлює єдиний механізм проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) перевірок діяльності емітентів цінних паперів з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства шляхом проведення планових та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Місцем проведення перевірки є приміщення емітента за його місцезнаходженням та/або приміщення Органу контролю.

2. У цьому Порядку терміни вживаються у значеннях, наведених у законодавстві.

3. Перевірки можуть бути планові, позапланові, виїзні, безвиїзні.

1. Підставою для проведення Органом контролю планової перевірки емітента є включення його до плану-графіка проведення перевірок на відповідний квартал. План-графік затверджується наказом Голови Органу контролю або особою, яка виконує його обов'язки.

Планові перевірки проводяться Органом контролю не частіше одного разу на календарний рік.

Планова перевірка проводиться за весь або певний період діяльності емітента.

Датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки.

Про проведення планової перевірки емітент повинен бути попередньо письмово повідомлений Органом контролю рекомендованим листом або засобами електронного зв’язку, на адресу, вказану у річному звіті не пізніше ніж за десять календарних днів до початку її проведення, а також шляхом розміщення плану-графіка перевірок на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

2. Позапланова перевірка передбачає незаплановану Органом контролю перевірку діяльності емітента протягом встановленого періоду за окремими питаннями.

Позапланові перевірки можуть проводитися Органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав:

1) письмове повідомлення про ознаки порушення законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

2) подання емітентом до Органу контролю заяви про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

3) ініціатива Органу контролю у разі виявлення ознак порушення емітентом вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства;

4) виявлення Органом контролю нових документів (обставин), що не були (не могли бути) відомі під час проведення планової, позапланової перевірки та які можуть вплинути на висновки за результатами перевірки;

5) винесення постанови уповноваженою особою Органу контролю про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів з метою проведення додаткової перевірки;

6) на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством;

7) необхідність перевірки виконання рішень Органу контролю або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Органу контролю щодо усунення порушень законодавства про цінні папери;

8) неподання у встановлений строк суб’єктом перевірки документів (інформації) на письмовий запит Органу контролю щодо здійснення безвиїзної перевірки, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджають поданню таких документів;

9) виявлення недостовірних даних в документах (інформації), наданих суб’єктом перевірки на письмовий запит Органу контролю, у тому числі на запит щодо здійснення безвиїзної перевірки, та/або якщо такі документи (інформація) не дають змоги оцінити виконання суб’єктом перевірки вимог законодавства про цінні папери;

10) відсутність достовірних даних щодо фактичного місцезнаходження, в тому числі, повернення кореспонденції.

Повторна перевірка питань, які перевірялись під час проведення Органом контролю планової, позапланової перевірки, здійснюється лише за рішенням суду, за постановою (ухвалою) слідчого, прокурора (слідчого судді) у кримінальному провадженні та на підставі підпунктів 4 та 5 цього пункту.

Позапланова та планова перевірка може бути виїзною або безвиїзною. Порядок проведення позапланової та планової безвиїзної перевірки та оформлення її результатів встановлено розділом VІІ цього Порядку.

3. Планові та позапланові перевірки проводяться в робочий час емітента, що встановлений правилами внутрішнього трудового розпорядку.

За письмовим погодженням керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки) перевірка може проводитись у неробочі дні або в позаробочий час емітента.

3.1. Для проведення перевірки Органом контролю утворюється робоча група у складі керівника та членів робочої групи (надалі - робоча група). Керівнику робочої групи видається доручення на проведення перевірки (далі - доручення) у двох примірниках (додаток 1).

Доручення видається Головою Органу контролю чи особою, яка виконує його обов’язки.

3.2. Мінімальний склад робочої групи має становити дві особи.

3.3. Особа не може бути включена до складу робочої групи у разі наявності конфлікту інтересів.

Особа, яку включають до складу робочої групи у разі наявності конфлікту інтересів, повинна письмово повідомити уповноважену особу Органу контролю, яка видає доручення на проведення перевірки, про зазначене із викладенням обставин.

3.4. У разі якщо до робочої групи включено особу, яка згідно з підпунктом 3.3 цього пункту не може бути включена до складу робочої групи, вона має бути виключена зі складу робочої групи із дотриманням вимоги, передбаченої підпунктом 3.2 цього пункту.

4. Облік виданих письмових доручень ведеться Органом контролю за місцем їх видачі та реєструється в Журналі обліку доручень на проведення перевірок (додаток 2).

5. Доручення видається на строк не більше ніж 30 робочих днів.

Перевірка може бути закінчена раніше строку, вказаного у дорученні.

Строк перевірки може бути продовжений уповноваженою особою Органу контролю, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше ніж на 15 робочих днів.

Перевірка вважається розпочатою з дати отримання другого примірника доручення керівником емітента (особою, яка виконує його обов'язки або уповноваженою особою емітента) або здійснення керівником робочої групи запису про відмову від отримання другого примірника доручення. Про отримання другого примірника доручення керівник емітента (особа, яка виконує його обов’язки або уповноважена особа емітента) власноруч робить відмітку на першому примірнику доручення. Керівник емітента, особа, яка виконує його обов'язки, або уповноважена особа емітента зобов'язані підтвердити свої повноваження.

1. Робоча група при проведенні перевірки на підставі доручення на проведення перевірки має право:

безперешкодно входити до приміщень емітента за службовим посвідченням і мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки;

вимагати документи (належним чином засвідчені копії), виписки, витяги з документів, які необхідні робочій групі при проведенні перевірки, та іншу інформацію, у зв’язку з реалізацією своїх повноважень щодо проведення перевірки;

вимагати у посадових осіб емітента (уповноважених осіб емітента) надання письмових пояснень;

вилучати на строк до трьох робочих днів документи, які підтверджують факти порушення вимог законодавства;

у разі ненадання на письмовий запит робочої групи документів (копій документів) виносити розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери;

складати протоколи про адміністративні правопорушення на ринку цінних паперів;

залучати за погодженням з відповідними центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, підприємствами та об'єднаннями їх спеціалістів, депутатів місцевих рад (за їх згодою) для проведення перевірок;

у разі якщо є дані, які свідчать про наявність реальної загрози життю, здоров'ю або майну робочої групи, звертатися до правоохоронних органів для вжиття спеціальних заходів забезпечення безпеки;

у разі недопускання до проведення перевірки, застосування щодо робочої групи насильства звернутися до органів внутрішніх справ для вжиття заходів відповідно до законодавства.

2. Робоча група при проведенні перевірки зобов'язана:

вручити керівнику емітента (особі, яка виконує його обов'язки, уповноваженій особі емітента) другий примірник доручення;

усно повідомити посадову особу емітента (уповноважену особу емітента) про права, обов'язки та повноваження робочої групи, причину перевірки, про права, обов'язки та відповідальність емітента;

надати письмові запити про надання документів, необхідних для проведення перевірки (додаток 3), із зазначенням часу та дати їх надання;

скласти Акт про відмову емітента в проведенні перевірки (додаток 4) у разі:

недопускання робочої групи до приміщень емітента;

відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) поставити на першому примірнику доручення підпис та/або зазначити прізвище, ініціали, посаду, дату отримання другого примірника доручення;

відмови керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) повернути перший примірник доручення;

відмови (ухилення) керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) отримати другий примірник доручення;

відмови (ухилення) посадової особи емітента (уповноваженої особи емітента) у наданні емітентом документів, необхідних для проведення перевірки;

відмови (ухилення) емітента від проведення перевірки.

3. У разі відсутності емітента за місцезнаходженням робоча група складає Акт про відсутність емітента за місцезнаходженням (додаток 5).

4. Робоча група під час проведення перевірки несе відповідальність згідно із законом.

1. Посадові особи емітента (уповноважені особи емітента) під час проведення перевірки мають право отримувати від робочої групи інформацію про:

порядок проведення перевірки;

права та обов'язки робочої групи;

права та обов'язки посадових осіб емітента (уповноважених осіб емітента).

2. Емітент та його посадові особи (уповноважені особи емітента) під час проведення перевірки зобов'язані:

допустити робочу групу до приміщень емітента за його місцезнаходженням;

підтвердити повноваження керівника емітента (особи, яка виконує його обов'язки, уповноваженої особи емітента) відповідними документами;

отримати другий примірник доручення;

поставити на першому примірнику доручення підпис із зазначенням прізвища, ініціалів, посади та дати отримання другого примірника доручення, повернути перший примірник доручення керівнику робочої групи;

забезпечити робочу групу робочим місцем для проведення перевірки;

своєчасно надавати робочій групі документи, копії документів, виписки, витяги з документів та іншу інформацію у строки, встановлені письмовими запитами про надання документів, необхідних для проведення перевірки. Документи на ці запити надаються керівнику робочої групи із супровідним листом із зазначенням переліку наданих документів та дати їх надання;