На виконання статей 3, 6, 14 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та відповідно до статей 7, 55, 56 Закону України "Про Національний банк України", статті 63 Закону України "Про банки і банківську діяльність" Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 20 червня 2011 року N 197, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 13 липня 2011 року за N 852/19590, що додаються.

2. Департаменту фінансового моніторингу (Смахтіна Л.Н.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Ткаченка О.О.

4. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

пункти 1.2, 1.3 викласти в такій редакції:

"1.2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

акт про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу (далі - акт) - документ, який складається службовцями Національного банку за результатами безвиїзного нагляду в разі виявлення порушень вимог законодавства з питань фінансового моніторингу;

безвиїзний нагляд з питань фінансового моніторингу - аналіз діяльності банку, який проводиться службовцями Національного банку в приміщеннях Національного банку в порядку, установленому в розділі IV цього Положення;

дата виїзної перевірки - календарна дата, за станом на яку здійснюється виїзна перевірка та відображається стан справ банку в довідці про виїзну перевірку;

дата закінчення проведення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу - дата отримання банком від Національного банку повідомлення про закінчення проведення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу або акта;

дата початку проведення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу - дата отримання банком запиту Національного банку про надання інформації, документів (їх копій), пояснень, необхідних для проведення безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу;

довідка про виїзну перевірку - документ, що містить результати виїзної перевірки;

виїзна перевірка - перевірка банку, яка проводиться службовцями Національного банку безпосередньо за його місцезнаходженням, за визначений період його діяльності;

перевірка з питань дотримання вимог законодавства з питань фінансового моніторингу (далі - перевірка) - виїзна перевірка, безвиїзний нагляд з питань фінансового моніторингу;

період, що підлягає виїзній перевірці, - це строк, за який розглядаються та аналізуються документи, матеріали, інформація (у тому числі в електронному вигляді) щодо діяльності банку з питань фінансового моніторингу;

планова виїзна перевірка - виїзна перевірка, яка проводиться відповідно до затвердженого Національним банком річного плану виїзних перевірок з питань фінансового моніторингу (далі - План);

позапланова виїзна перевірка - виїзна перевірка, яка проводиться відповідно до розпорядження Національного банку.

Інші терміни, які використовуються в цьому Положенні, уживаються відповідно до їх значень, наведених у Законах України "Про банки і банківську діяльність", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", нормативно-правових актах Національного банку.

1.3. Перевірка банку, платіжної організації та члена платіжної системи, що є банківською установою, відокремленого підрозділу банку, філії іноземного банку (далі - банк) проводиться з метою визначення достатності та відповідності заходів, що здійснюються банком, вимогам законодавства з питань фінансового моніторингу, а також рівня ризику використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів або фінансування тероризму.".

2. У розділі II:

абзац четвертий пункту 2.4 викласти в такій редакції:

"банків, перелік яких визначається за результатами оцінки ризиків легалізації кримінальних доходів або фінансування тероризму, проведеної на основі аналізу статистичної звітності в порядку, установленому Національним банком;";

пункт 2.11 доповнити словами та цифрами "крім випадків, зазначених у пункті 2.16 цього розділу.";

доповнити розділ після пункту 2.11 новим пунктом 2.12 такого змісту:

"2.12. Національний банк зобов'язаний повідомити банк про проведення планової виїзної перевірки не пізніше ніж за 10 календарних днів до початку цієї перевірки.

Повідомлення про проведення планової виїзної перевірки (далі - повідомлення) оформлюється службовим листом Національного банку або електронним повідомленням, підписується керівником Національного банку та надсилається засобами поштового зв'язку або електронного зв'язку Національного банку та містить таку інформацію:

дати початку та закінчення виїзної перевірки;

період, що підлягає виїзній перевірці;

інформацію про керівника інспекційної групи та контактний телефон;

іншу важливу інформацію.

Для забезпечення проведення виїзної перевірки разом із повідомленням у вигляді додатка до нього до банку може надсилатися перелік інформації, даних (у тому числі в електронному вигляді у визначених структурі та форматі) та документів (їх копій), які банк зобов'язаний підготувати та надати Національному банку в терміни, обсягах та порядку, визначених у повідомленні.".

У зв'язку з цим пункти 2.12-2.25 уважати відповідно пунктами 2.13-2.26;

пункт 2.13 після слова "запит" доповнити словами "інспекційної групи";

пункти 2.14, 2.15 викласти в такій редакції:

"2.14. Запит інспекційної групи з обов'язковим визначенням терміну надання інформації та даних, документів (їх копій) та/або пояснень оформляється у двох примірниках на ім'я керівника банку за підписом керівника інспекційної групи. Кожний запит інспекційної групи підлягає обов'язковій реєстрації в підрозділі банку, відповідальному за діловодство.