Відповідно до пункту 1 частини третьої статті 2, пункту 1 частини першої статті 7, частини 5 статті 30 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до Порядку авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та умов провадження такої діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 листопада 2021 року № 1149, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 18 січня 2022 року за № 54/37390, що додаються.

2. Внести до Порядку подання інформації про деривативні контракти до торгового репозиторію та розкриття інформації про деривативні контракти торговим репозиторієм, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 грудня 2021 року № 1203, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 грудня 2021 року за № 1652/37274, такі зміни:

1) доповнити пункт 1 розділу III після слова "повинен" словами "невідкладно зареєструвати та";

2) доповнити пункт 1 розділу IV після слів "такого деривативного контракту" словами "та уточнення поданої інформації", слова "які містяться" замінити словами "що міститься".

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамія І.

 

 

 

1. У розділі II:

1) у пункті 4:

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"мати внутрішні процедури та відповідні механізми управління, які запобігають будь-якому неправомірному розкриттю інформації з обмеженим доступом, а також забезпечують захист інформації, отриманої відповідно до частин сьомої і восьмої статті 34 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Такі механізми управління повинні передбачати наявність чіткої організаційної структури торгового репозиторію з чітко визначеними, прозорими та послідовними сферами відповідальності, а також відповідні заходи системи внутрішнього контролю, у тому числі належні адміністративні та облікові процедури;";

після абзацу четвертого доповнити абзацом п'ятим такого змісту:

"створити та впровадити системи збереження конфіденційності, цілісності, захисту інформації, яка буде надаватися торговому репозиторію клієнтами;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - дванадцятий вважати абзацами шостим - тринадцятим відповідно;

в абзаці сьомому слово "мати" замінити словами "розробити та запровадити належні та надійні системи";

доповнити новим абзацом такого змісту:

"забезпечити розроблення та запровадження внутрішніх документів і механізмів впорядкування інформації, з можливістю подальшого передання такої інформації іншому торговому репозиторію у випадках, встановлених законодавством.";

2) в абзацах четвертому, двадцять третьому, двадцять четвертому пункту 7 слова "або анулювання" замінити словами "або рішення/постанови про анулювання";

3) у пункті 13 слова "виявлення, запобігання та усунення" замінити словами "запобігання та врегулювання";

4) в абзаці п'ятому пункту 16 слова "електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису" замінити словами "кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи", доповнити після слів "вимог законодавства" словами "про електронний документообіг, електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги";

5) доповнити пункт 27 трьома абзацами такого змісту:

"Торговий репозиторій має вживати всіх необхідних заходів для запобігання будь-якому неправомірному використанню інформації, що зберігається в його системах.

Торговий репозиторій не має права використовувати інформацію, отриману відповідно до статті 34 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", для комерційних цілей, крім випадку отримання згоди на таке використання, наданої суб'єктом, що подав таку інформацію.