Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та пункту 1 частини першої статті 20 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2004 року № 296 "Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2004 року за № 957/9556 (із змінами).

3. Учасники фондового ринку, які отримали статус фінансової установи відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2004 року № 296, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 серпня 2004 року за № 957/9556 (із змінами), та перебували в державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі – Реєстр), на момент набрання чинності цим рішенням, зберігають статус фінансової установи, для підтвердження якого можуть звернутися до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання інформації з Реєстру відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого цим рішенням.

4. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (Устенко І.) забезпечити: подання цього рішення:

для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод – до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

на державну реєстрацію – до Міністерства юстиції України.

5. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії Панченка О.

1. Цей Порядок визначає умови включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі – Реєстр), професійних учасників фондового ринку, у тому числі професійних учасників депозитарної системи (крім банків), та корпоративних інвестиційних фондів, умови виключення та надання інформації з Реєстру.

2. Дія цього Порядку поширюється на професійних учасників фондового ринку, які здійснюють професійну діяльність, що входить до переліку фінансових послуг, визначених статтею 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", корпоративні інвестиційні фонди, які зареєстровані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) у Єдиному державному реєстрі інститутів спільного інвестування (далі – реєстр ІСІ) та Центральний депозитарій цінних паперів (далі – учасники фондового ринку).

3. Реєстр – це перелік інформації про фінансові установи, що формується та узагальнюється Комісією згідно з вимогами цього Порядку як система збору, накопичення та обліку відомостей про ці установи.