- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку України
20.10.2011 N 1543
( z1507-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 грудня 2011 р.
за N 1508/20246
ПОРЯДОК
заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення торговцями цінними паперами електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004
N 279, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.09.2004 за N 1122/9721 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.12.2007
N 2380) (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS ср866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма Даних складається з файлів:
квартальних Даних за I-III квартали - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "ALLCONTR.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF", "REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
квартальних Даних за IV квартал - "COMPANY.DBF", "CONTRACT.DBF", "PAPERSMO.DBF", "FININSTR.DBF", "MARKETS.DBF", "AGROPEN.DBF", "IO_ND.DBF", "CPAPERS.DBF", "FINANS.DBF",
"REPAGRNR.DBF", "MARKETSN.DBF", "NREG.DBF", "LICVID.DBF", "LICVID2.DBF", "GODREP.DBF", "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT";
нерегулярних Даних - "NREGAGR.DBF".
4. Структура, формат та опис полів електронної форми файлів фінансової звітності, а саме файлів: "BM_A.DBF", "BM_A.DBT", "BM_P.DBF", "FM.DBF", "FM.DBT", "BP_A.DBF", "BP_A.DBT", "BP_P.DBF", "FP.DBF", "FP.DBT" встановлюється наказом Голови Комісії.
5. Усі реквізити типу "дата" в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, яке визначає місяць року;
"рррр" - чотиризначне число, яке визначає рік.
6. Усі поля, які мають посилання на таблицю 1.11 додатка до цього Порядку, в електронній та паперовій формах Даних заповнюються в форматі "xxxx, xx(zzz)", де:
"хххх, хх" - числове вираження валюти відповідно до умов договору;
"(zzz)" - код валюти згідно з таблицею 1.11 додатка до цього Порядку.
7. Торговці цінними паперами надсилають нерегулярні дані до центрального апарату Комісії на електронну поштову адресу: dtrd@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять такі службові поля, які використовуються для сортування, пошуку або зв'язку з зовнішніми базами даних:
"REPDATE" - дата, на яку складено адміністративні дані;
"Type" - вид торговця цінними паперами;
"STCAPITAL" - зареєстрований розмір статутного капіталу (грн.);
"FIOВ" - прізвище, ім'я, по батькові головного бухгалтера торговця цінними паперами, який підписує адміністративні дані;
"BankName" - найменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;
"POSTACC" - поточний рахунок;
"BankMFO" - МФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами;
"AGRTYPE" - ознака договору: "1" - основний договір, "2" - додатковий договір;
"DILNUM" - номер договору купівлі/продажу;
"DILDS" - дата укладання договору купівлі/продажу;
"DILDF" - дата виконання договору купівлі/продажу;
"BROCNUM" - номер договору на брокерське обслуговування;
"BROCDS" - дата укладання договору на брокерське обслуговування;
"BROCDF" - дата виконання договору на брокерське обслуговування;
"EXECNUM" - номер договору на виконання;
"EXECDS" - дата укладання договору на виконання;
"EXECDF" - дата виконання договору на виконання;
"ZAMBRNUM" - номер разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"ZAMBRDS" - дата укладання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"ZAMBRDF" - дата виконання разового замовлення до договору на брокерське обслуговування;
"DORNUM" - номер договору комісії/доручення;
"DORDS" - дата укладання договору комісії/доручення;
"DORDE" - дата виконання договору комісії/доручення;
"ANDERNUM" - номер договору андерайтингу;
"ANDERDS" - дата укладання договору андерайтингу;
"ANDERDF" - дата виконання договору андерайтингу;
"DPCPNUM" - номер договору на придбання цінних паперів;
"DPCPDS" - дата укладання договору на придбання цінних паперів;
"DPCPDE" - дата виконання договору на придбання цінних паперів;
"DNPNUM" - номер договору про управління;
"DNPDS" - дата укладання договору про управління;
"DNPDF" - дата виконання договору про управління;
"NDNV_DNPN" - номер договору на виконання договору про управління;
"NDNV_DNPDS" - дата укладання договору на виконання договору про управління;
"NDNV_DNPDF" - дата виконання договору на виконання договору про управління;
"OSTYPE" - тип іншої сторони договору;
"ORTYPE" - ознака іншої сторони договору;
"OSEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ іншої сторони договору - юридичної особи;
"OSEDRISI" - код ЄДРІСІ іншої сторони договору;
"OSLICNUM" - номер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;
"OSLICSERIA" - серія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку іншої сторони договору - юридичної особи;
"OS_F" - прізвище фізичної особи - іншої сторони договору;
"OS_I" - ім'я фізичної особи - іншої сторони договору;
"OS_O" - по батькові фізичної особи - іншої сторони договору;
"OCOUNTRY" - країна реєстрації іншої сторони договору;
"PAPERFORM" - тип та форма випуску цінного папера;
"VSERIA" - серія векселя;
"VNUMBER" - номер векселя;
"VEDATE" - дата видачі векселя;
"VDEEDATE" - дата погашення векселя;
"MARKETCAT" - вид ринку;
"EPRICE" - номінальна вартість одного цінного папера (вид валюти);
"IPCHKIB" - частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі на дату реєстрації випуску;
"KEPEERTYPE" - ознака особи, що обліковує перехід прав власності;
"KEPEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що обліковує перехід прав власності;
"KEPEERNAME" - найменування особи, що обліковує перехід прав власності;
"EMMITSTATE" - тип особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMMITTYPE" - ознака особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EmmitName" - найменування особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EDRISI" - код ЄДРІСІ особи, що розмістила/видала цінний папір;
"EMCOUNTRY" - країна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір;
"TTYPE" - тип третьої сторони договору;
"TRESIDENT" - ознака третьої сторони договору;
"TNAME" - найменування третьої сторони договору - юридичної особи;
"TEDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ третьої сторони договору - юридичної особи;
"TEDRISI" - код ЄДРІСІ третьої сторони договору;
"T_F" - прізвище фізичної особи - третьої сторони договору;
"T_I" - ім'я фізичної особи - третьої сторони договору;
"T_O" - по батькові фізичної особи - третьої сторони договору;
"TCOUNTRY" - країна реєстрації третьої сторони договору;
"STARTSUM" - сума договору при укладанні (вид валюти);
"FINISHSUM" - сума договору при виконанні (вид валюти);
"CSUM" - комісійна винагорода (вид валюти);
"AGREEMTYP" - вид дії за договором;
"MOVTYPE" - вид події за договором;
"MOVBALD" - дата зарахування/списання цінних паперів до/з балансу;
"MOVBALS" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVBALC" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;
"MONEYDATE" - дата зарахування/списання грошових коштів;
"MONEYS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVDATE" - дата зарахування/списання цінних паперів;
"MOVPRICE" - вартість цінних паперів, що зараховується/списується (вид валюти);
"MOVCOUNT" - кількість цінних паперів, що зараховується/списується;
"MONEYMD" - дата зарахування/списання грошових коштів;
"MONEYFS" - загальна сума грошових коштів, що зараховується/списується (вид валюти);
"AGRNUM" - номер договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"AGRDATE" - дата укладання договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"FI_Type" - вид фінансового інструмента (крім цінних паперів);
"CODEVAL" - вид валюти;
"FinishDate" - дата виконання договору;
"RejectDate" - дата розірвання договору;
"Object" - об'єкт управління;
"IODate" - дата договору, відповідно до якого здійснюється зарахування/списання;
"Num" - номер за порядком;
"LC_EDRPOU" - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери;
"LC_NAME" - найменування товариства, в цінні папери якого інвестуються грошові кошти/цінні папери;
"BAGR" - номер біржової угоди (реєстраційний номер в системі);
"BAGRFIXDAT" - час фіксації укладання біржової угоди;
"BAGRDS" - дата фіксації укладання біржової угоди;
"BAGRDF" - дата анулювання біржової угоди;
"BAGRREQIZ" - реквізити біржового контракту;
"BAGRFULLS" - загальна сума виконаного біржового контракту;
"BAGREXED" - дата виконання біржового контракту;
"AGRPLACE" - місце укладання договору;
"AGREXPLACE" - місце виконання договору;
"PAPSC" - кількість цінних паперів при укладанні договору.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.Табала |
Додаток
до Порядку заповнення
торговцями цінними паперами,
електронних форм
адміністративних даних,
які подаються до Державної
комісії з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1. Структура файла "COMPANY.dbf". Титульний аркуш
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
POS |
Посада особи торговця
цінними паперами, яка
підписує адміністративні
дані |
Текст |
100 |
|
FIO |
Прізвище, ім'я, по батькові
особи торговця цінними
паперами, яка підписує
адміністративні дані |
Текст |
100 |
|
DatePos |
Дата підписання
адміністративних даних |
Дата |
8 |
|
Kvartal |
Квартал, за який звітує
торговець цінними паперами |
Числовий |
2 |
|
Year |
Рік, за який звітує
торговець цінними паперами |
Числовий |
4 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
Type |
Вид торговця цінними
паперами
(відповідно до таблиці 1.1) |
Числовий |
2 |
|
OPF |
Організаційно-правова форма
(відповідно до таблиці 1.2) |
Числовий |
3 |
|
Region |
Область (відповідно до
таблиці 1.3) |
Числовий |
5 |
|
SubRegion |
Район |
Текст |
100 |
|
Index |
Поштовий індекс |
Текст |
12 |
|
Town |
Населений пункт |
Текст |
100 |
|
Street |
Вулиця, будинок |
Текст |
200 |
|
AP |
Кімната, квартира |
Текст |
50 |
|
Phone |
Контактний телефон |
Текст |
50 |
|
Email |
Електронна адреса |
Текст |
200 |
|
STCAPITAL |
Зареєстрований розмір
статутного капіталу (грн) |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
|
FIOВ |
Прізвище, ім'я, по батькові
головного бухгалтера
торговця цінними паперами,
який підписує
адміністративні дані* |
Текст |
100 |
|
BankName |
Найменування банківської
установи, що обслуговує
торговця цінними паперами |
Текст |
200 |
|
POSTACC |
Поточний рахунок |
Текст |
100 |
|
BankMFO |
МФО банківської установи,
що обслуговує торговця
цінними паперами |
Текст |
50 |
|
LicSeriaB |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності) |
Текст |
5 |
|
LicNumberB |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(брокерської діяльності) |
Текст |
50 |
|
LICDATESTB |
Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(брокерської діяльності) |
Дата |
8 |
|
LicDteEndB |
Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(брокерської діяльності) |
Дата |
8 |
|
LicSeriaD |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(дилерської діяльності) |
Текст |
5 |
|
LicNumberD |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(дилерської діяльності) |
Текст |
50 |
|
LICDATESTD |
Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(дилерської діяльності) |
Дата |
8 |
|
LICDATEED |
Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(дилерської діяльності) |
Дата |
8 |
|
LicSeriaA |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) |
Текст |
5 |
|
LicNumberA |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) |
Текст |
50 |
|
LICDATESTA |
Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(андеррайтинг) |
Дата |
8 |
|
LICDATEEA |
Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
(андеррайтинг) |
Дата |
8 |
|
LicSeriaDY |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) |
Текст |
5 |
|
LICNUMDY |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) |
Текст |
50 |
|
LICDATSTDY |
Дата початку строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності
на фондовому ринку -
діяльності з торгівлі
цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) |
Дата |
8 |
|
LICDATEEDY |
Дата закінчення строку дії
ліцензії на провадження
професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами
(діяльність з управління
цінними паперами) |
Дата |
8 |
|
LicSeriaR |
Серія ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів |
Текст |
5 |
|
LicNumberR |
Номер ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів |
Текст |
50 |
|
LICDATESTR |
Дата початку строку дії
ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів |
Дата |
8 |
|
LICDATENDR |
Дата закінчення строку дії
ліцензії на здійснення
професійної діяльності на
ринку цінних паперів, а саме
діяльності по випуску та
обігу цінних паперів |
Дата |
8 |
|
RegNumber |
Реєстраційний номер/номер
запису в державному реєстрі
фінансових установ, які
надають фінансові послуги на
ринку цінних паперів |
Текст |
200 |
|
RegDate |
Дата включення в державний
реєстр фінансових установ,
які надають фінансові
послуги на ринку цінних
паперів |
Дата |
8 |
|
GLicNumber |
Номер генеральної ліцензії
на здійснення валютних
операцій, що видається
Національним банком
України** |
Текст |
100 |
|
GLICDATEST |
Дата видачі генеральної
ліцензії на здійснення
валютних операцій, що
видається Національним
банком України** |
Дата |
8 |
_______________
* За наявності.
** Для небанківських фінансових установ (за наявності).
Таблиця 2. Структура файла "CONTRACT.DBF". Довідка про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменуванн яполя (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
NUM |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
REPDATE |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
REPSTART |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
REPEND |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
NAME |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
TYPE |
Вид торговця цінними
паперами (відповідно до
таблиці 1.1) |
Числовий |
2 |
|
AGRTYPE |
Ознака договору: "1" -
основний договір, "2" -
додатковий договір |
Числовий |
1 |
|
DATESTART |
Дата укладання договору |
Дата |
8 |
|
AGRNUM |
Номер договору |
Текст |
100 |
|
DILNUM |
Номер договору
купівлі/продажу** |
Текст |
100 |
|
DILDS |
Дата укладання договору
купівлі/продажу** |
Дата |
8 |
|
DILDF |
Дата виконання договору
купівлі/продажу** |
Дата |
8 |
|
BROCNUM |
Номер договору на брокерське
обслуговування** |
Текст |
100 |
|
BROCDS |
Дата укладання договору на
брокерське обслуговування** |
Дата |
8 |
|
BROCDF |
Дата виконання договору на
брокерське обслуговування** |
Дата |
8 |
|
EXECNUM |
Номер договору на
виконання** |
Текст |
100 |
|
EXECDS |
Дата укладання договору на
виконання** |
Дата |
8 |
|
EXECDF |
Дата виконання договору на
виконання** |
Дата |
8 |
|
ZAMBRNUM |
Номер разового замовлення до
договору на брокерське
обслуговування** |
Текст |
100 |
|
ZAMBRDS |
Дата укладання разового
замовлення до договору на
брокерське обслуговування** |
Дата |
8 |
|
ZAMBRDF |
Дата виконання разового
замовлення до договору на
брокерське обслуговування** |
Дата |
8 |
|
DORNUM |
Номер договору
комісії/доручення** |
Текст |
100 |
|
DORDS |
Дата укладання договору
комісії/доручення** |
Дата |
8 |
|
DORDE |
Дата виконання договору
комісії/доручення** |
Дата |
8 |
|
ANDERNUM |
Номер договору
андеррайтингу** |
Текст |
100 |
|
ANDERDS |
Дата укладання договору
андеррайтингу** |
Дата |
8 |
|
ANDERDF |
Дата виконання договору
андеррайтингу** |
Дата |
8 |
|
DPCPNUM |
Номер договору на придбання
цінних паперів** |
Текст |
100 |
|
DPCPDS |
Дата укладання договору на
придбання цінних паперів** |
Дата |
8 |
|
DPCPDE |
Дата виконання договору на
придбання цінних паперів** |
Дата |
8 |
|
DNPNUM |
Номер договору про
управління** |
Текст |
100 |
|
DNPDS |
Дата укладання договору про
управління** |
Дата |
8 |
|
DNPDF |
Дата виконання договору про
управління** |
Дата |
8 |
|
NDNV_DNPN |
Номер договору на виконання
договору про управління** |
Текст |
100 |
|
NDNV_DNPDS |
Дата укладання договору на
виконання договору про
управління** |
Дата |
8 |
|
NDNV_DNPDF |
Дата виконання договору на
виконання договору про
управління** |
Дата |
8 |
|
AGRPLACE |
Місце укладання договору
(відповідно до таблиці 1.4) |
Числовий |
5 |
|
AGREXPLACE |
Місце виконання договору
(відповідно до таблиці 1.4) |
Числовий |
5 |
|
BAGR |
Номер біржової угоди
(реєстраційний номер у
системі)*** |
Текст |
100 |
|
BAGRFIXDAT |
Час фіксації укладання
біржової угоди*** |
Текст |
50 |
|
BAGRDS |
Дата фіксації укладання
біржової угоди*** |
Дата |
8 |
|
BAGRDF |
Дата анулювання
біржової угоди***, **** |
Дата |
8 |
|
BAGRREQIZ |
Реквізити біржового
контракту*** |
Текст |
100 |
|
BAGRFULLS |
Загальна сума
виконаного біржового
контракту (грн)*** |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
|
BAGREXED |
Дата виконання
біржового контракту*** |
Дата |
8 |
|
OSTYPE |
Тип іншої сторони
договору: "1" -
юридична особа; "2" -
фізична особа |
Числовий |
1 |
|
ORTYPE |
Ознака іншої сторони
договору: "1" -
резидент; "2" - нерезидент |
Числовий |
1 |
|
OSNAME |
Найменування іншої
сторони договору -
юридичної особи |
Текст |
200 |
|
OSEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ іншої сторони
договору - юридичної особи |
Текст |
50 |
|
OSEDRISI |
Код ЄДРІСІ іншої
сторони договору (поле
заповнюється у разі,
якщо другою стороною
за договором виступає
компанія з управління
активами, що діє в
інтересах пайового
інвестиційного фонду,
корпоративного
інвестиційного фонду) |
Текст |
50 |
|
OSLICNUM |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку іншої сторони
договору - юридичної
особи (окремо за кожним
видом діяльності)***** |
Текст |
50 |
|
OSLICSERIA |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку іншої сторони
договору - юридичної
особи (окремо за кожним
видом діяльності)***** |
Текст |
5 |
|
OS_F |
Прізвище фізичної особи -
іншої сторони договору |
Текст |
200 |
|
OS_I |
Ім'я фізичної особи -
іншої сторони договору |
Текст |
200 |
|
OS_O |
По батькові фізичної
особи - іншої сторони
договору |
Текст |
200 |
|
OCOUNTRY |
Країна реєстрації іншої
сторони договору
(відповідно до таблиці 1.15) |
Текст |
3 |
|
AGRCAT |
Вид договору
(відповідно до таблиці 1.5) |
Числовий |
3 |
|
ACTIVTYPE |
Вид діяльності
(відповідно до таблиці 1.6) |
Числовий |
2 |
|
PAPERGROUP |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PAPERTYPE |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PAPERFORM |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNUMBER |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
VEDATE |
Дата видачі векселя |
Дата |
8 |
|
VDEEDATE |
Дата погашення векселя |
Дата |
8 |
|
MARKETCAT |
Вид ринку: "1" - первинний;
"2" - вторинний |
Числовий |
1 |
|
EPRICE |
Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
IPCHKIB |
Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)****** |
Текст |
50 |
|
KEPEERTYPE |
Ознака особи, що обліковує
перехід прав власності
(відповідно до таблиці 1.12) |
Числовий |
2 |
|
KEPEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що обліковує
перехід прав власності |
Текст |
50 |
|
KEPEERNAME |
Найменування особи, що
обліковує перехід прав
власності |
Текст |
200 |
|
EMMITSTATE |
Тип особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - юридична особа;
"2" - фізична особа |
Числовий |
1 |
|
EMMITTYPE |
Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" -емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець |
Числовий |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що розмістила/
видала цінний папір |
Текст |
50 |
|
EMMITNAME |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EMCOUNTRY |
Країна реєстрації особи, що
розмістила/видала цінний
папір (відповідно до таблиці
1.15) |
Текст |
3 |
|
TTYPE |
Тип третьої сторони
договору: "1" - юридична
особа; "2" - фізична особа |
Числовий |
1 |
|
TRESIDENT |
Ознака третьої сторони
договору: "1" - резидент;
"2" - нерезидент |
Числовий |
1 |
|
TNAME |
Найменування третьої сторони
договору - юридичної особи |
Текст |
200 |
|
TEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ третьої сторони
договору - юридичної особи |
Текст |
50 |
|
TEDRISI |
Код ЄДРІСІ третьої сторони
договору (поле заповнюється
у разі, якщо другою стороною
за договором виступає
компанія з управління
активами, що діє в інтересах
інтересах пайового
інвестиційного фонду,
корпоративного
інвестиційного фонду) |
Текст |
50 |
|
T_F |
Прізвище фізичної особи -
третьої сторони договору |
Текст |
200 |
|
T_I |
Ім'я фізичної особи -
третьої сторони договору |
Текст |
200 |
|
T_O |
По батькові фізичної особи -
третьої сторони договору |
Текст |
200 |
|
TCOUNTRY |
Країна реєстрації третьої
сторони договору (відповідно
до таблиці 1.15) |
Текст |
3 |
|
PAPSC |
Кількість цінних паперів при
укладанні договору (шт.) |
Числовий |
20 |
|
PAPFC |
Кількість цінних паперів при
виконанні договору (шт.) |
Числовий |
20 |
|
FINISHDATE |
Дата виконання договору |
Дата |
8 |
|
REJECTDATE |
Дата розірвання договору |
Дата |
8 |
|
STARTSUM |
Сума договору при укладанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
FINISHSUM |
Сума договору при виконанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
CSUM |
Комісійна винагорода (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)******* |
Текст |
50 |
|
AGREEMTYP |
Вид дії за договором: "1" -
купівля; "2" - продаж, "3" -
міна |
Числовий |
1 |
|
MOVTYPE |
Вид події за договором:
"1" - зарахування;
"2" - списання |
Числовий |
1 |
|
MOVBALD |
Дата зарахування/списання
цінних паперів до/з балансу |
Дата |
8 |
|
MOVBALS |
Вартість цінних паперів, що
зараховується/списується
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
MOVBALC |
Кількість цінних паперів, що
зараховується/списується
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
MONEYDATE |
Дата зарахування/списання
грошових коштів |
Дата |
8 |
|
MONEYS |
Загальна сума грошових
коштів, що зараховується/
списується (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
MOVDATE |
Дата зарахування/списання
цінних паперів******** |
Дата |
8 |
|
MOVPRICE |
Вартість цінних паперів, що
зараховується/списується
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)******** |
Текст |
50 |
|
MOVCOUNT |
Кількість цінних паперів, що
зараховується/списується
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
MONEYMD |
Дата зарахування/списання
грошових коштів******** |
Дата |
8 |
|
MONEYFS |
Загальна сума грошових
коштів, що зараховується/
списується (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)******** |
Текст |
50 |
|
ISRISK |
Наявність ризику в договорі
з цінними паперами: "1" -
так, "2" - ні |
Числовий |
1 |
_______________
* За кожним договором окремо.
** Зазначаються, у разі їх наявності, реквізити договорів, які пов'язані з договором, про який розкривається інформація.
*** Зазначається у разі укладання/виконання договору на організаторах торгівлі відповідно до вимог Положення про порядок оприлюднення інформації та подання адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, затвердженого рішенням Комісії від 11.06.2002
N 212 , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 696/6984.
**** За наявності.
***** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.
****** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
******* Заповнюється у разі, якщо не відбулося купівлі-продажу цінних паперів, а разове замовлення/договір комісії (доручення) вважається виконаним.
******** Заповнюється при здійсненні діяльності з управління цінними паперами.
Таблиця 3. Структура файла "ALLCONTR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
CODEVAL |
Вид валюти (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
5 |
|
AC_04_1 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_1 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_2 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_2 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_3 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_3 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_4 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_4 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_5 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_5 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_6 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_6 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_7 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AC_04_8 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AC_04_9 |
Загальна кількість укладених
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_7 |
Загальна сума укладених
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_04_11 |
Загальна кількість виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_04_8 |
Загальна сума виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
_______________
* Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.
** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
Таблиця 4. Структура файла "PAPERSMO.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
Num |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
MovType |
Вид події (відповідно до
таблиці 1.14) |
Числовий |
2 |
|
MOVDATE |
Дата зарахування/списання
до/з балансу |
Дата |
8 |
|
AGRCAT |
Вид договору (відповідно до
таблиці 1.5)** |
Числовий |
3 |
|
AGRNUM |
Номер договору, відповідно
до якого здійснюється
зарахування/списання** |
Текст |
100 |
|
AGRDATE |
Дата укладання договору,
відповідно до якого
здійснюється зарахування/
списання** |
Дата |
8 |
|
ACTIVTYPE |
Вид діяльності (відповідно
до таблиці 1.6) |
Числовий |
2 |
|
PaperGroup |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PaperType |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PaperForm |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNUMBER |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
KepeerType |
Ознака особи, що обліковує
перехід прав власності
(відповідно до таблиці 1.12) |
Числовий |
2 |
|
KEPEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що обліковує
перехід прав власності |
Текст |
50 |
|
KepeerName |
Найменування особи, що
обліковує перехід прав
власності |
Текст |
200 |
|
EmmitState |
Тип особи, що розмістила/
видала цінний папір: "1" -
юридична особа; "2" -
фізична особа |
Числовий |
1 |
|
EmmitType |
Ознака особи, що розмістила/
видала цінний папір:
"1" - емітент;
"2" - векселедавець,
"3" - заставодавець |
Числовий |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що розмістила/
видала цінний папір |
Текст |
50 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EmmitName |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EPRICE |
Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
IPCHKIB |
Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)*** |
Текст |
50 |
|
PaperCount |
Кількість цінних паперів
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
PAPBALPR |
Балансова вартість цінних
паперів (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
_______________
* За кожним договором та/або операцією окремо.
** Не заповнюється у разі зарахування/списання за недоговірними операціями.
*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
Таблиця 5. Структура файла "FININSTR.DBF". Довідка про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, за станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
Num |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
PrintDate |
Дата, на яку сформована
довідка |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
PaperGroup |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PaperType |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PaperForm |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNUMBER |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
EmmitType |
Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець |
Числовий |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EmmitName |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EPRICE |
Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
IPCHKIB |
Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
PaperCount |
Кількість цінних паперів
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
PAPBALPR |
Балансова вартість цінних
паперів (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
FI_Type |
Вид фінансового інструмента
(крім цінних паперів)
(відповідно до таблиці 1.13) |
Числовий |
3 |
|
FI_Summa |
Сума фінансового інструмента
(крім цінних паперів) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11) |
Текст |
50 |
_______________
* Зазначається щодо кожного фінансового інструменту окремо.
** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
Таблиця 6. Структура файла " MARKETS.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
CODEVAL |
Вид валюти (відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
5 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
AS_01_1 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_1 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_2 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_3 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_3 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_4 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_4 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_5 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_5 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_6 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_6 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_7 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_7 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_8 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_8 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_9 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_9 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_11 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_11 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_12 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_12 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_13 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_13 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_14 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_14 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_15 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_15 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_16 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_16 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_17 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_17 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_18 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_18 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_19 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_19 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_21 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_21 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_22 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_22 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_23 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_23 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_24 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_24 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_25 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_25 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_26 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_26 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_27 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_27 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_28 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
AS_01_28 |Загальна сума договорів,
|здійснених торговцем цінними
|паперами поза організаторами
|торгівлі при провадженні
|діяльності з управління
|цінними паперами (вторинний
|ринок) (вид валюти
|відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_29 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_29 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_31 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_31 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_32 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_32 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_33 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
на організаторах торгівлі
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_33 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_34 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
поза організаторами торгівлі
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_34 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_35 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу ОВДП (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_01_35 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать державі
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_01_36 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу цінних паперів,
що належать державі (шт.) |
Числовий |
20 |
_______________
* Зазначається щодо виконаних договорів за кожним видом валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.
** Зри підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
Таблиця 7. Структура файла " AGROPEN.DBF". Довідка про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
Num |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
DateStart |
Дата укладання договору |
Дата |
8 |
|
FinishDate |
Дата виконання договору |
Дата |
8 |
|
RejectDate |
Дата розірвання договору |
Дата |
8 |
|
AgrNum |
Номер договору |
Текст |
100 |
|
AGRPLACE |
Місце укладання договору
(відповідно до таблиці 1.4) |
Числовий |
5 |
|
AGREXPLACE |
Місце виконання договору
(відповідно до таблиці 1.4) |
Числовий |
5 |
|
OSTYPE |
Тип іншої сторони договору:
"1" - юридична особа; "2" -
фізична особа |
Числовий |
1 |
|
ORTYPE |
Ознака іншої сторони
договору: "1" - резидент;
"2" - нерезидент |
Числовий |
1 |
|
OSNAME |
Найменування іншої сторони
договору - юридичної особи |
Текст |
200 |
|
OSEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ іншої сторони
договору - юридичної особи |
Текст |
50 |
|
OSEDRISI |
Код ЄДРІСІ іншої сторони
договору (поле заповнюється
у разі, якщо другою стороною
за договором виступає
компанія з управління
активами, що діє в інтересах
інтересах пайового
інвестиційного фонду,
корпоративного
інвестиційного фонду) |
Текст |
50 |
|
OSLICNUM |
Номер ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому рин-
ку іншої сторони договору -
юридичної особи (окремо за
кожним видом діяльності)** |
Текст |
50 |
|
OSLICSERIA |
Серія ліцензії на
провадження професійної
діяльності на фондовому рин-
ку іншої сторони договору -
юридичної особи (окремо за
кожним видом діяльності)** |
Текст |
5 |
|
AGRCAT |
Вид договору (відповідно до
таблиці 1.5) |
Числовий |
3 |
|
ACTIVTYPE |
Вид діяльності (відповідно
до таблиці 1.6) |
Числовий |
2 |
|
PaperGroup |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PaperType |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PaperForm |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
VSeria |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNumber |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
EmmitType |
Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець |
Числовий |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EmmitName |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
PAPSC |
Кількість цінних паперів при
укладанні договору (шт.) |
Числовий |
20 |
|
PAPFC |
Кількість цінних паперів при
виконанні договору (шт.) |
Числовий |
20 |
|
StartSum |
Сума договору при укладанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
FinishSum |
Сума договору при виконанні
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
_______________
* За всіма укладеними видами договорів окремо.
** Заповнюється у разі, якщо другою стороною виступає торговець цінними паперами.
Таблиця 8. Структура файла "IO_ND.DBF". Довідка про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
Num |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
MovType |
Вид події: "1" -
зарахування; "2" - списання |
Числовий |
1 |
|
Object |
Об'єкт управління: "1" -
цінні папери**; "2" -
грошові кошти |
Числовий |
1 |
|
PaperGroup |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PaperType |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PaperForm |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNUMBER |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
KepeerType |
Ознака особи, що обліковує
перехід прав власності
(відповідно до таблиці 1.12) |
Числовий |
2 |
|
KEPEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що обліковує
перехід прав власності |
Текст |
50 |
|
KepeerName |
Найменування особи, що
обліковує перехід прав
власності |
Текст |
200 |
|
EmmitType |
Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець |
Числовий |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EmmitName |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EPRICE |
Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
IPCHKIB |
Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)*** |
Текст |
50 |
|
Papercount |
Кількість цінних паперів
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
FullSum |
Загальна сума
зарахованих/списаних цінних
паперів або грошових коштів
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
50 |
|
AGRNUM |
Номер договору, відповідно
до якого здійснюється
зарахування/списання |
Текст |
100 |
|
IODate |
Дата договору, відповідно до
якого здійснюється
зарахування/списання |
Дата |
8 |
_______________
* За кожним договором або кожним об'єктом управління окремо.
** Зазначається щодо кожного виду цінних паперів окремо.
*** Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
Таблиця 9. Структура файла " CPAPERS.DBF". Цінні папери та грошові кошти, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами за станом на останній день кварталу
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
Num |
Номер за порядком |
Числовий |
20 |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
Object |
Об'єкт управління: "1" -
цінні папери; "2" - грошові
кошти |
Числовий |
1 |
|
PaperGroup |
Група цінного папера
(відповідно до таблиці 1.7) |
Числовий |
2 |
|
PaperType |
Вид цінного папера
(відповідно до таблиці 1.8) |
Числовий |
3 |
|
PaperForm |
Тип та форма випуску цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.9) |
Числовий |
3 |
|
PAPFISS |
Форма існування цінного
папера (відповідно до
таблиці 1.10) |
Числовий |
1 |
|
ISIN |
Міжнародний ідентифікаційний
номер цінного папера |
Текст |
50 |
|
VSERIA |
Серія векселя |
Текст |
50 |
|
VNUMBER |
Номер векселя |
Текст |
50 |
|
EmmitType |
Ознака особи, що
розмістила/видала цінний
папір: "1" - емітент; "2" -
векселедавець, "3" -
заставодавець |
Текст |
1 |
|
EMEDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EmmitName |
Найменування особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
200 |
|
EDRISI |
Код ЄДРІСІ особи, що
розмістила/видала цінний
папір |
Текст |
50 |
|
EPRICE |
Номінальна вартість одного
цінного папера (вид валюти
згідно з табл. 1.11) |
Текст |
50 |
|
IPCHKIB |
Частка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один сертифікат
участі на дату реєстрації
випуску (вид валюти
відповідно до таблиці 1.11)* |
Текст |
50 |
|
Papercount |
Кількість цінних паперів
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
Sum |
Загальна сума цінних паперів
або грошових коштів (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11) |
Текст |
50 |
_______________
* Заповнюється у разі випуску іпотечних сертифікатів участі.
Таблиця 10. Структура файла " FINANS.DBF". Довідка про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків)
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код
за ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
RZKAL |
Розрахункове значення
коефіцієнта абсолютної
ліквідності |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
|
RZKPZVK |
Розрахункове значення
коефіцієнта покриття
зобов'язань власним
капіталом |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
|
PZKRA |
Розрахункове значення
коефіцієнта
рентабельності активів |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
|
RZKP_A |
Розрахункове значення
коефіцієнта
платоспроможності
(автономії) |
Числовий |
20 (2 знаки
після коми) |
Таблиця 11. Структура файла "REPAGRNR.DBF". Довідка про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Числовий |
20 |
|
Repdate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
CODEVAL |
Вид валюти згідно з табл.
1.11 |
Текст |
5 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
AC_2_1 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_1 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_2 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_2 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
андеррайтингу (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_3 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_4 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_4 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_5 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
брокерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_5 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_6 |
Загальна сума укладених
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_6 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_7 |
Загальна сума виконаних
договорів при здійсненні
дилерської діяльності (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_7 |
Кількість укладених
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_8 |
Кількість виконаних
договорів при здійсненні
діяльності з управління
цінними паперами (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AC_2_8 |
Загальна кількість укладених
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_9 |
Загальна сума укладених
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_2_9 |
Загальна кількість виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_2_11 |
Загальна сума виконаних
договорів за всіма видами
діяльності (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
_______________
* Зазначається щодо кожного виду валюти окремо; при підрахунку кількості договорів не враховуються разові замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), додатковий договір.
** При підрахунку суми договорів не включаються суми таких договорів: договір на брокерське обслуговування, договір комісії, договір доручення, разове замовлення до договору на брокерське обслуговування (комісія, доручення), договір андеррайтингу, додатковий договір.
Таблиця 12. Структура файла "MARKETSN.DBF". Довідка про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період*
|
Ім'я поля |
Найменування поля (зміст) |
Тип поля |
Розмір (знаків) |
|
EDRPOU |
Ідентифікаційний код за
ЄДРПОУ |
Текст |
50 |
|
RepDate |
Дата, на яку складено
адміністративні дані |
Дата |
8 |
|
RepStart |
Дата початку звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
RepEnd |
Дата закінчення звітного
періоду |
Дата |
8 |
|
CODEVAL |
Вид валюти (відповідно до
таблиці 1.11) |
Текст |
5 |
|
Name |
Найменування торговця
цінними паперами |
Текст |
200 |
|
AS_03_1 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_1 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_2 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_2 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_3 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_3 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_4 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_4 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
андеррайтингу (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_5 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_5 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_6 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_6 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_7 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_7 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_8 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_8 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_9 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_9 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_11 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_11 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_12 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_12 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні брокерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_13 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_13 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
брокерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_14 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_14 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_15 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_15 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_16 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_16 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (первинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_17 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_17 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_18 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_18 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_19 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_19 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_21 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_21 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні дилерської
діяльності (вторинний ринок)
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_22 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок)
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_22 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
дилерської діяльності
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_23 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_23 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_24 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_24 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_25 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_25 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(первинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_26 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_61 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (первинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_27 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_71 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_28 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_28 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_29 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (вид
валюти відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_29 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
при провадженні діяльності з
управління цінними паперами
(вторинний ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_31 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_31 |
Кількість договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать
державі, при провадженні
діяльності з управління
цінними паперами (вторинний
ринок) (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_32 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами на організаторах
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_32 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
на організаторах торгівлі
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_33 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами поза організаторами
торгівлі (вид валюти
відповідно до таблиці
1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_33 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
поза організаторами торгівлі
(шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_34 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу ОВДП
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_34 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу ОВДП (шт.) |
Числовий |
20 |
|
AS_03_35 |
Загальна сума договорів,
здійснених торговцем цінними
паперами при продажу цінних
паперів, що належать державі
(вид валюти відповідно до
таблиці 1.11)** |
Текст |
50 |
|
AC_03_35 |
Загальна кількість
договорів, здійснених
торговцем цінними паперами
при продажу цінних паперів,
що належать державі (шт.) |
Числовий |
20 |
................Перейти до повного тексту