Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 19, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про акціонерні товариства", "Про господарські товариства", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 349, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849 (із змінами) (далі - Ліцензійні умови) (додаються).

2. Депозитаріям, які здійснюють свою діяльність на підставі відповідної ліцензії, привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 11 глави 1 розділу II Ліцензійних умов протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (І. Заноза) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н. Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії О. Мозгового.

1. Преамбулу після слів "кодексів України" доповнити словами та цифрою ", глави III Кодексу законів про працю України".

2. У пункті 4 розділу I слова "дії ліцензії" замінити словами "провадження депозитарної діяльності".

3. У розділі II:

3.1. У главі 1:

3.1.1. У пункті 2 слова "Протягом строку дії ліцензії" замінити словами "При провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів".

3.1.2. У першому реченні абзацу першого пункту 3 слова та цифри ", яка подається згідно з пунктом 14 розділу III цих Ліцензійних умов" замінити словами та цифрами "за рік (Баланс (форма N 1)) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами)".

3.1.3. У пункті 4:

в абзаці першому слова "свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи" замінити словами "Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців";

доповнити пункт після абзацу другого трьома новими абзацами такого змісту:

"У разі організації ліцензіатом депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі відокремлених підрозділів площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 50 кв.м.

У разі організації ліцензіатом депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (у тому числі в іншому регіоні), та надання цим підрозділам повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх депозитарію), складання та видачі документів клієнтам загальна площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 20 кв.м.

У разі надання ліцензіатом цим підрозділам повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів та видачі документів клієнтам, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах для емітентів та зберігачів, зберігання глобальних сертифікатів (тимчасових глобальних сертифікатів) площа нежитлового приміщення по кожному такому підрозділу повинна становити не менше 50 кв.м.".

У зв'язку з цим абзаци третій, четвертий вважати відповідно абзацами шостим, сьомим;

в абзаці шостому "свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи" замінити словами "Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців";

абзац сьомий після слів "його відокремленого підрозділу" доповнити словами "або спеціалізованого структурного підрозділу, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіата".

3.1.4. У пункті 9:

абзац другий викласти в такій редакції:

"У разі виникнення у депозитарію при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії, але не менше ніж до чотирьох фахівців, такий депозитарій повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку";

доповнити пункт після абзацу другого двома новими абзацами такого змісту:

"У разі виникнення у відокремленому підрозділі депозитарію при провадженні депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні копії ліцензії, але не менше ніж до трьох фахівців, депозитарій повинен відновити потрібну кількість у такому відокремленому підрозділі протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

У разі виникнення у спеціалізованому структурному підрозділі депозитарію, який має інше місцезнаходження, ніж ліцензіат (у тому числі в іншому регіоні), факту зменшення необхідної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при створенні такого підрозділу, але не менше ніж до одного фахівця, при наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх до депозитарію), складання та видачі документів клієнтам або не менше ніж до двох фахівців за наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів та видачі документів клієнтам, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах для емітентів та зберігачів, зберігання глобальних сертифікатів (тимчасових глобальних сертифікатів), укладання договорів з фондовими біржами депозитарій повинен відновити потрібну кількість фахівців у такому підрозділі протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку".