Відповідно до пунктів 1, 3 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 5, 13, 17, 17(1) Закону України "Про іпотечні облігації", статей 29, 30, 32, 35, 36 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", з метою приведення нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідність до законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску звичайних іпотечних облігацій, проспекту емісії, звіту про результати розміщення іпотечних облігацій, погашення та скасування реєстрації випуску іпотечних облігацій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 квітня 2006 року N 234, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 червня 2006 року за N 746/12620 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007 року N 2388), що додаються.

2. Департаменту корпоративного управління та корпоративних фінансів (А.Папаіка) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до вимог законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Петрашка.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2:

1.1.1. У підпункті 5 слова "для відкритого (публічного) розміщення та реєстрація випуску для закритого (приватного) розміщення іпотечних облігацій" виключити.

1.1.2. У підпункті 6 слова "/у разі здійснення відкритого (публічного) розміщення/" виключити.

1.1.3. Підпункти 10, 11 викласти в такій редакції:

"10) депонування тимчасового глобального сертифіката;

11) розкриття інформації, що міститься у зареєстрованому проспекті емісії іпотечних облігацій, у повному обсязі відповідно до частини сьомої статті 30 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення іпотечних облігацій або надання зареєстрованого проспекту емісії особам, які є учасниками розміщення згідно з відповідним рішенням емітента, не менш як за 10 днів до початку закритого (приватного) розміщення іпотечних облігацій;".

1.1.4. Підпункт 18 після слова "оформлено" доповнити словом "тимчасовий".

1.2. В абзаці другому пункту 3 слова "не менше ніж ста юридичним та/або фізичним особам" замінити словами "заздалегідь не визначеній кількості осіб".

1.3. У пункті 4:

1.3.1. Абзац перший доповнити словами "або через андеррайтера(ів), що уклав(ли) з емітентом договір про андеррайтинг".

1.3.2. Абзац шостий викласти в такій редакції:

"Емітент повинен надати зареєстрований проспект емісії всім особам, які є учасниками закритого (приватного) розміщення згідно з відповідним рішенням емітента, не менш як за 10 днів до початку закритого (приватного) розміщення іпотечних облігацій.".

1.3.3. В абзаці сьомому слова ", визначена наказом керівника Комісії," виключити.

1.4. Перше речення абзацу третього пункту 7 після слів "розміщення іпотечних облігацій" доповнити словами "та проспектом їх емісії".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. У пункті 4:

у підпункті 5 підпункту 4.3 слова "порушення зобов'язань за іпотечними облігаціями" замінити словами "настання дефолту";

підпункт 1 підпункту 4.4 доповнити новим підпунктом "й" такого змісту:

"й) порядок дій управителя щодо отримання рішення власників іпотечних облігацій про звернення стягнення на іпотечне покриття та про запропонований управителем спосіб звернення стягнення на іпотечне покриття;".

У зв'язку з цим підпункти "й", "к" уважати відповідно підпунктами "к", "л";

у підпункті "к" слово "аудиторських" виключити.

2.1.2. Пункти 5-8 уважати відповідно підпунктами 4.9-4.12 пункту 4.

У зв'язку з цим пункти 9-11 уважати відповідно пунктами 5-7.

2.1.3. Пункт 6:

після слів "Реєстрація випуску іпотечних облігацій" доповнити словами "та проспекту їх емісії";

після слів "реєстрації випуску іпотечних облігацій" доповнити словами "та проспекту їх емісії".

2.1.4. В абзаці третьому пункту 7 слова ", реквізити свідоцтва про державну реєстрацію" виключити.

2.2. У главі 2:

2.2.1. Абзац перший пункту 1 виключити.

2.2.2. У пункті 2:

підпункт 2.1 після слів "реєстрації випуску іпотечних облігацій" доповнити словами "та проспекту їх емісії";

у підпункті 5 підпункту 2.4 слова "порушення зобов'язань за іпотечними облігаціями" замінити словами "настання дефолту";

підпункт 1 підпункту 2.5 доповнити новим підпунктом "й" такого змісту:

"й) порядок дій управителя щодо отримання рішення власників іпотечних облігацій про звернення стягнення на іпотечне покриття та про запропонований управителем спосіб звернення стягнення на іпотечне покриття;".

У зв'язку з цим підпункти "й", "к" уважати відповідно підпунктами "к", "л";

у підпункті "к" підпункту 1 підпункту 2.5 слово "аудиторських" виключити;

підпункт 2.6 доповнити новим підпунктом такого змісту:

"д) у разі закритого (приватного) розміщення іпотечних облігацій - перелік осіб, серед яких буде здійснюватися розміщення іпотечних облігацій, із зазначенням таких відомостей про цих осіб:

для юридичних осіб - резидентів: найменування, місцезнаходження, ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців), місце та дата проведення державної реєстрації;

для юридичних осіб - нерезидентів: найменування, місцезнаходження, реквізити документа, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (копія легалізованого витягу торговельного, банківського чи судового реєстру або нотаріально засвідчене реєстраційне посвідчення уповноваженого органу іноземної держави про реєстрацію відповідної юридичної особи);

для фізичних осіб - резидентів: прізвище, ім'я, по батькові, місце проживання, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ;

для фізичних осіб - нерезидентів: прізвище, ім'я, по батькові (за наявності), громадянство, номер та серія паспорта або іншого документа, що посвідчує особу, дата його видачі, найменування органу, що видав відповідний документ.";

доповнити пункт новим підпунктом такого змісту:

"2.10. Порядок внесення змін до проспекту емісії.".

2.2.3. Пункти 3-8 уважати відповідно підпунктами 2.11-2.16 пункту 2.

У зв'язку з цим пункти 9, 10 уважати відповідно пунктами 3, 4.

2.2.4. У підпункті 2.12 пункту 2:

підпункт 2 після слова "місцезнаходження," доповнити словами "ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців),";

у підпункті 6 слова "(для небанківської фінансової установи)" виключити.

2.2.5. Підпункт 2 підпункту 2.13 пункту 2 після слова "місцезнаходження," доповнити словами "ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців),".

2.2.6. Підпункт 2 підпункту 2.14 пункту 2 після слова "місцезнаходження," доповнити словами "ідентифікаційний код (згідно з Єдиним державним реєстром юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців),".

3. У розділі III:

3.1. У пункті 1:

3.1.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Емітент подає до Комісії для реєстрації випуску іпотечних облігацій та проспекту їх емісії такі документи:".

3.1.2. У підпункті "г" слова "(при відкритому /публічному/ розміщенні)" виключити.

3.1.3. У підпункті "є" слово "випуску" замінити словом "емісії".

3.2. У пункті 2:

3.2.1. Абзац перший замінити шістьма новими абзацами такого змісту:

"2. Комісія:

а) після надходження заяви і документів, необхідних для реєстрації випуску та проспекту емісії іпотечних облігацій, здійснює одночасно реєстрацію випуску та проспекту емісії іпотечних облігацій або відмовляє в реєстрації протягом:

10 робочих днів - у разі наявності зареєстрованого базового проспекту емісії та перебування цінних паперів емітента в біржовому реєстрі організатора торгівлі;

20 робочих днів - у разі наявності зареєстрованого базового проспекту емісії та відсутності цінних паперів емітента в біржовому реєстрі організатора торгівлі;

25 робочих днів - у разі відсутності зареєстрованого базового проспекту емісії;

б) повертає у передбачені підпунктом "а" цього пункту строки документи емітентові без розгляду в разі їх подання не в повному обсязі або з порушенням встановлених Комісією вимог до їх оформлення.".

У зв'язку з цим абзаци другий - одинадцятий уважати відповідно абзацами сьомим - вісімнадцятим.

3.2.2. В абзаці дванадцятому третє речення викласти в такій редакції: "У цьому разі строк розгляду документів відраховується від дати подання і реєстрації таких змін до документів у загальному відділі Комісії.".

3.2.3. В абзаці чотирнадцятому слова ", визначеної наказом керівника," виключити.

3.2.4. Абзац п'ятнадцятий після слова "оформлення" доповнити словом "тимчасового".

3.2.5. Доповнити пункт новими абзацами такого змісту:

"Після реєстрації проспекту емісії звичайних іпотечних облігацій емітент не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення:

публікує проспект в офіційному друкованому виданні Комісії у повному обсязі;

розміщує проспект у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у повному обсязі.