Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про депозитарну систему України", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", з метою уточнення дій професійних учасників ринків капіталу щодо забезпечення виконання рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), уведених в дію відповідними Указами Президента України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 "Щодо порядку виконання учасниками фондового ринку рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770, такі зміни:

1) у заголовку цього Рішення слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

2) у пункті 1:

в абзаці першому слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";

підпункт 1 доповнити словами ""обмеження торговельних операцій", "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з Законом України "Про санкції"";

підпункт 3 після слів "розпоряджень/наказів/замовлень" доповнити словами ", надання послуг, укладання правочинів за участю";

3) у пункті 2:

підпункт 1 виключити.

У зв’язку з цим підпункти 2-7 вважати відповідно підпунктами 1-6;

у підпункті 1:

абзац третій викласти в такій редакції:

"у разі якщо цінні папери, належні особі, зазначеній у санкційному списку, зарезервовані для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" депозитарна установа перед вчиненням дій, передбачених абзацом другим цього підпункту, зобов’язана вчинити дії, необхідні для зняття обмежень (розблокування) стосовно таких цінних паперів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему;";

доповнити підпункт після абзацу четвертого новим абзацом п’ятим такого змісту:

"у разі проведення операції зарахування/переказу цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах власника - особи, зазначеної у санкційному списку, до якої застосована зазначена санкція,- у день проведення такої операції внести зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на такі цінні папери та прав за такими цінними паперами;".

У зв’язку з цим абзаци п’ятий - восьмий вважати відповідно абзацами шостим - дев’ятим;

доповнити абзац шостий після слів "зборів акціонерного товариства" словами "/ зборів власників облігацій", слово "акцій" замінити словами "цінних паперів";

абзац дев’ятий виключити;

підпункт 4 доповнити новим абзацом такого змісту:

"у разі застосування санкції "повна/повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", депозитарна установа, яка отримала розпорядження та/або інші документи на проведення облікової операції, пов’язаної з виконанням правочину щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію, має відмовити у прийняті до виконання такого розпорядження, у проведенні такої операції відповідно до змісту застосованої санкції;";

у підпункті 6:

абзац перший викласти в такій редакції:

"6) у разі наявності в депозитарній установі рахунку номінального утримувача (номінальних утримувачів) не пізніше наступного робочого дня з дня набрання чинності Указом повідомляти номінального утримувача (номінальних утримувачів) про це у порядку, спосіб та формі, що передбачені відповідним договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача. Таке повідомлення має містити інформацію про дату набрання чинності Указом, посилання на адресу вебсторінки на вебсайті Президента України, на якій розміщено Указ і санкційний список, та перелік дій, які необхідно вчинити номінальному утримувачу з метою виконання вимог Указу, що передбачені пунктами 1 та 2 цього рішення, стосовно рахунків клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у разі наявності серед них осіб, зазначених в санкційному списку, та про необхідність надання депозитарній установі інформації про вчинені номінальним утримувачем дії та відомостей про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "обмеження торговельних операцій",- станом на дату набрання чинності Указом, або про відсутність серед клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача осіб, зазначених в санкційному списку, а також щодо власників таких рахунків - інформації про внесені зміни до системи депозитарного обліку (крім інформації про внесені зміни, пов’язані із закінченням дії застосованих санкцій щодо таких власників).";