1. Правова система ipLex360
  2. Законодавство
  3. Розпорядження


НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ, ЩО ЗДІЙСНЮЄ ДЕРЖАВНЕ РЕГУЛЮВАННЯ
У СФЕРІ РИНКІВ ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Національної
комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
11.07.2013 N 2265
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
2 серпня 2013 р.
за N 1317/23849
( Розпорядження втратило чинність на підставі Постанови Національного банку № 152 від 24.12.2021 )
ЗМІНИ
до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг N 3385 від 08.08.2017 )
1. Унести до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року N 41 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16 січня 2007 року N 6640) , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2003 року за N 797/8118, такі зміни:
1) у розділі I:
пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. Дія цього Положення поширюється на всіх юридичних осіб (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування, фінансових установ, що здійснюють діяльність з переказу коштів, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державної казначейської служби України та державних цільових фондів) незалежно від їх організаційно-правової форми та форми власності, які відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" надають одну чи декілька фінансових послуг, державне регулювання діяльності з надання яких належить до компетенції Нацкомфінпослуг.";
доповнити розділ новим пунктом 16 такого змісту:
"16. Якщо відповідними ліцензійними умовами для юридичної особи, діяльність якої ліцензується Нацкомфінпослуг, визначено інший, ніж передбачений цим Положенням, порядок внесення інформації про юридичну особу до Реєстру, внесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру здійснюється відповідно до ліцензійних умов.";
2) додатки 3 та 4 викласти в такій редакції:
"Додаток 3
до Положення про Державний
реєстр фінансових установ
(пункт 1 розділу IV)
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
юридичної особи
Інформація про юридичну особу
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування заявника (з установчих | |
|документів) | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Скорочене найменування заявника (з установчих | |
|документів) у разі наявності | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Код за ЄДРПОУ | |
|---------------------------------------------------+------------|
|Наявність відокремлених підрозділів юридичної особи| |
|(так/ні) | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про місцезнаходження
та комунікаційні засоби юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Код території за| |
|КОАТУУ | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Поштовий індекс | |Область | |
|----------------+----------------+---------+--------------------|
|Район | |Населений| |
| | |пункт | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Вулиця* | |
|----------------+-----------------------------------------------|
|Корпус (за | |Будинок| |Квартира, | |
|наявності) | | | |офіс (за | |
| | | | |наявності)| |
|----------------+---------+-------+----------+----------+-------|
|Міжміський | |Телефон| | Факс | |
|телефонний код | | | | | |
|або код | | | | | |
|оператора | | | | | |
|мобільного | | | | | |
|зв'язку | | | | | |
|----------------+-----------------+----------+------------------|
|Електронна пошта| |Веб-сто- | |
|(за наявності) | |рінка (за | |
| | |наявності)| |
------------------------------------------------------------------
________________
* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа".
Інформація про види фінансових послуг,
що надає чи планує надавати юридична особа
------------------------------------------------------------------
| Види фінансових послуг |Необхідність наявності ліцензії|
| | (так/ні) |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
|--------------------------------+-------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про статутний (складений)
капітал (за наявності відповідно до законодавства)
------------------------------------------------------------------
|Зареєстрований розмір | | | |
|статутного (складеного) | | | |
|капіталу | | | |
|------------------------+---------+--------------------+--------|
|Фактично сплачений | | | |
|розмір статутного | | | |
|(складеного) капіталу | | | |
|------------------------+---------+--------------------+--------|
|Частка статутного | |Частка статутного | |
|капіталу, що належить | |(складеного) | |
|державі, % | |капіталу, що | |
| | |належить | |
| | |нерезидентам, % | |
------------------------------------------------------------------
Відомості про керівника юридичної особи
------------------------------------------------------------------
| Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади керівника |
|----------------------------------------------------------------|
| |
------------------------------------------------------------------
Відомості про головного бухгалтера
або особу, на яку покладено ведення
бухгалтерського обліку
------------------------------------------------------------------
|Прізвище, ім'я та по |Прізвище, ім'я та по | Повне найменування |
| батькові головного | батькові фізичної | та код за ЄДРПОУ |
| бухгалтера | особи - підприємця, |юридичної особи, на |
| | на якого покладено | яку покладено |
| |ведення на договірних| ведення на |
| | засадах | договірних засадах |
| | бухгалтерського | бухгалтерського |
| | обліку | обліку |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Інформація про проведення внутрішнього
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|Дата документа про | |Номер документа про | |
|призначення працівника,| |призначення | |
|відповідального за | |працівника, | |
|проведення внутрішнього| |відповідального за | |
|фінансового моніторингу| |проведення | |
| | |внутрішнього | |
| | |фінансового | |
| | |моніторингу | |
|-----------------------+----------------------------------------|
|Прізвище, ім'я та по | |

................
Перейти до повного тексту