Відповідно до пунктів 17 та 37-21 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків",статті 13 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та пункту 14 розділу II Закону України від 12 вересня 2019 року № 79-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення функцій із державного регулювання ринків фінансових послуг" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок погодження кандидатур до складу ради недержавного пенсійного фонду, що додається.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27 листопада 2003 року № 137 "Про затвердження Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 грудня 2003 року за № 1164/8485;

розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 18 грудня 2003 року № 169 "Про затвердження Порядку погодження Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг членів ради недержавного пенсійного фонду", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 10 січня 2004 року за № 22/8621.

3. Склади рад недержавних пенсійних фондів мають бути приведені у відповідність до вимог цього Порядку протягом одного року з дня набрання чинності цим рішенням.

4. Вимога абзацу сьомого пункту 25 цього Порядку щодо зарахування до загального досвіду роботи особи, яка делегована на зайняття посади члена ради недержавного пенсійного фонду, досвіду її роботи на посаді голови або члена ради недержавного пенсійного фонду, набутого до дня набрання чинності цим рішенням, застосовується до 01 січня 2025 року.

5. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови отримання погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку кандидатур осіб, делегованих до ради недержавного пенсійного фонду (далі - НПФ), та вимоги, в тому числі кваліфікаційні, до таких осіб.

2. У цьому Порядку термін "ім’я" фізичної особи вживається у розумінні, наведеному в Цивільному кодексі України.

3. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження кандидатур(и) осіб (особи), делегованих(ої) до ради недержавного пенсійного фонду є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

4. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження кандидатур(и) осіб (особи), делегованих(ої) до ради недержавного пенсійного фонду надається з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

5. Склад ради НПФ повинен бути сформований засновниками (засновником) НПФ відповідно до вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон) після проведення державної реєстрації НПФ як юридичної особи відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" та до подання до НКЦПФР документів для включення НПФ до реєстру недержавних пенсійних фондів, ведення якого здійснюється НКЦПФР.

6. Порядок утворення ради НПФ, її кількісний склад повинен відповідати вимогам Закону та статуту НПФ.

7. Рада НПФ вважається утвореною з дати прийняття відповідного рішення зборами засновників (одноосібним засновником) НПФ та має право провадити свою діяльність після набуття повноважень членами ради НПФ, а саме з дати прийняття рішення НКЦПФР про погодження їх кандидатур.

8. Зміни у складі ради НПФ відбуваються у таких випадках:

1) припинення повноважень одного або кількох членів ради НПФ у випадках, передбачених частиною п’ятою статті 13 Закону;

2) припинення повноважень одного або кількох членів ради НПФ на вимогу НКЦПФР у разі виявлення фактів невідповідності члена(ів) ради НПФ вимогам пункту 25 цього Порядку;

3) обрання одного або декількох нових членів ради НПФ.

У разі коли у складі ради НПФ залишилася половина загальної кількості її членів або менше, голова ради НПФ зобов’язаний скликати позачергові збори засновників НПФ (повідомити одноосібного засновника НПФ) для вирішення питання про приведення кількісного складу ради у відповідність із вимогами Закону.

9. Рішення про обрання / переобрання / припинення повноважень члена (членів) ради НПФ (при утворенні ради НПФ, зміні складу ради НПФ (припинення повноважень члена (членів) ради НПФ, обрання нового (нових) члена (членів) ради НПФ) або переобранні члена (членів) ради НПФ на наступний строк до або після закінчення строку його (їх) повноважень) оформлюються протоколом зборів засновників або рішенням уповноваженого органу одноосібного засновника - юридичної особи (рішенням одноосібного засновника - фізичної особи) НПФ, в якому має, зокрема, міститись інформація про:

1) дату проведення зборів засновників або дату та номер рішення уповноваженого органу одноосібного засновника - юридичної особи (дату та номер (за наявності) рішення одноосібного засновника - фізичної особи) НПФ;

2) інформацію про членів ради НПФ щодо яких прийнято рішення із зазначенням щодо кожної особи:

ім’я;

серії (у разі наявності) та номера паспорта або документа, що його замінює, дати видачі та найменування органу, що його видав;

даних про особу (особи), що внесла(и) пропозицію щодо делегування даної особи членом ради НПФ (крім випадку прийняття рішення одноосібним засновником), із зазначенням ім’я / повного найменування засновника (роботодавця (у разі прийняття рішення про обрання члена ради НПФ);

вид події щодо особи (обрання/переобрання / припинення повноважень);

кількості голосів при голосуванні "за", "проти", "утримався" (крім випадку прийняття рішення одноосібним засновником);

3) особу представника, який подаватиме до НКЦПФР відповідні документи (далі - уповноважена особа засновників (засновника) НПФ) із зазначенням:

ім’я;

серії (у разі наявності) та номера паспорта або документа, що його замінює, дати видачі та найменування органу, що його видав;

переліку та строку наданих повноважень стосовно дій щодо подання документів до НКЦПФР.

Рішення, зазначене у цьому пункті, має відповідати вимогам законодавства та статуту НПФ.

10. Уповноважена особа засновників (засновника) НПФ має подати до НКЦПФР документи для погодження кандидатури члена (кандидатур членів) ради НПФ, крім випадків, передбачених пунктом 11 цього Порядку, протягом десяти робочих днів після прийняття зборами засновників (уповноваженим органом одноосібного засновника - юридичної особи (одноосібним засновником - фізичною особою)) НПФ відповідного рішення.

11. У разі припинення повноважень члена (членів) ради НПФ уповноважена особа засновників (засновника) НПФ зобов’язана протягом десяти робочих днів подати до НКЦПФР повідомлення про зміни у складі ради НПФ (додаток 1) та за наявності копію протоколу (витягу з протоколу) зборів засновників або рішення уповноваженого органу одноосібного засновника - юридичної особи (одноосібного засновника - фізичної особи) НПФ про припинення повноважень члена (членів) ради НПФ зборами засновників або одноосібним засновником НПФ.

12. Для погодження кандидатури члена (кандидатур членів) ради НПФ у разі утворення ради НПФ, зміни у її складі (обрання нового (нових) члена (членів) ради НПФ) або переобрання члена (членів) ради НПФ на наступний строк до або після закінчення строку його (їх) повноважень уповноважена особа засновників (засновника) НПФ подає до НКЦПФР такі документи:

1) заява про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ (додаток 2);

2) копію протоколу зборів засновників (рішення уповноваженого органу одноосібного засновника - юридичної особи (одноосібного засновника - фізичної особи)) НПФ, оформленого відповідно до пункту 9 цього Порядку;

3) документи щодо кожного члена ради НПФ:

анкету члена ради НПФ (додаток 3);

копії сторінок паспорта або документа, що його замінює у формі книжечки, які посвідчують особу і підтверджують громадянство, та містять інформацію щодо прізвища, власне ім’я, по батькові (у разі наявності), серію (у разі наявності) і номер паспорта (документа, що його замінює), дату видачі та найменування органу, що його видав, або копії лицьового та зворотного боків паспорта у формі пластикової картки типу ID-1, або копії e-паспорта, засвідчені підписом фізичної особи;

копії першої сторінки та сторінок трудової книжки з інформацією про трудову діяльність за останні сім років, засвідчені підписом керівника юридичної особи, де працює член ради НПФ, або витяг із трудової книжки про трудову діяльність за останні сім років, засвідчений у встановленому законодавством порядку, або дані з реєстру застрахованих осіб про трудову діяльність особи (електронної трудової книжки), або засвідчені в установленому законодавством порядку копії інших документів, які підтверджують інформацію про трудову діяльність та досвід роботи за останні сім років. До таких документів відносяться, зокрема, рішення зборів засновників (одноосібного засновника) про затвердження представника членом ради іншого НПФ або рішення уповноваженого державного органу про погодження кандидатури до складу ради НПФ, якщо досвід роботи кандидата полягає у виконанні функцій члена ради НПФ; договір доручення з адміністратором НПФ про надання агентських послуг та витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, що підтверджує статус кандидатури члена ради НПФ як фізичної особи - підприємця з надання послуг у сфері недержавного пенсійного забезпечення, тощо. Зазначені документи повинні містити інформацію про діяльність члена ради НПФ щодо необхідного досвіду роботи, зазначеного у пункті 25 цього Порядку;

копію документа (документів) про вищу освіту (за наявністю);

копію сертифікату (сертифікатів) або інших документів, що підтверджують оцінку кваліфікації (за наявністю);

4) інформацію про рівень управлінської компетенції ради НПФ (додаток 4).

5) платіжний документ, що підтверджує внесення засновником(ами) плати за погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ.

Документи, визначені у підпункті 3 цього пункту, подаються для погодження кандидатури члена (кандидатур членів) ради НПФ, який (які) вперше подається (подаються) на погодження, а також щодо того (тих) члена (членів) ради НПФ, який (які) повторно подається (подаються) для погодження до або після закінчення строку його (їх) повноважень, якщо такі документи при його (їх) погодженні не надавались, або в документах, що надавались до НКЦПФР раніше для погодження відповідно до цього пункту відбулись зміни (з урахуванням вимог пункту 26 цього Порядку).

За наявності електронної інформаційної взаємодії НКЦПФР з державними органами, органами місцевого самоврядування, підприємствами, установами або організаціями, у володінні яких перебуває інформація, необхідна для надання послуги, така інформація заявником не подається.

Інформація про рівень управлінської компетенції ради НПФ (додаток 4) надається щодо всіх членів ради НПФ незалежно від кількості членів ради НПФ, кандидатури яких подаються на погодження до НКЦПФР.

13. Документи подаються до НКЦПФР за описом (переліком) документів.

В описі (переліку) документів зазначається, який документ, що додається до відповідного повідомлення або заяви, містить конфіденційну інформацію (в разі наявності такого документа) та кількість аркушів кожного із поданих документів.

14. Заява про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, або повідомлення про зміни у складі ради НПФ складається в електронній формі із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

15. Подання до НКЦПФР уповноваженою особою засновника (засновників) НПФ та відправлення НКЦПФР уповноваженій особі засновника (засновників) НПФ документів, передбачених цим Порядком, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканкопія), має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) або Rich Text Format - RTF, або Word (.doc) чи Word (.docx) вид якого обирається заявником самостійно, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

16. За письмовим зверненням уповноваженої особи засновників (засновника) НПФ, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та документів, що додаються до неї, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від погодження кандидатур осіб, для делегування до ради НПФ або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та повертає їх уповноваженій особі засновника (засновників) НПФ. Після доопрацювання уповноважена особа засновника (засновників) НПФ подає документи у загальному порядку.

17. НКЦПФР залишає без руху заяву про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та відповідні документи у разі:

подання документів, визначених пунктом 12 цього Порядку, не в повному обсязі;

подання заяви та документів з порушенням вимог пункту 15 цього розділу.

18. Про залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ, та поданих документів без руху уповноважена особа засновників (засновника) НПФ протягом трьох робочих днів з дня її подання до НКЦПФР повідомляється шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ без руху.

За клопотанням уповноваженої особи засновника (засновників) НПФ НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ без руху.

При цьому засновнику(ам) не потрібно повторно здійснювати оплату за погодження кандидатур осіб, делегованих до ради НПФ.