Відповідно до пунктів 11, 12 та 14 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", з метою визначення порядку погодження з Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації

1. Затвердити Порядок погодження з Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації (далі - Порядок), що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Міністерства фінансів України від 08 липня 2015 року N 628 "Про затвердження Порядку погодження із Державною службою фінансового моніторингу України суб'єктами первинного фінансового моніторингу строків подання запитуваної інформації", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 27 липня 2015 року за N 900/27345.

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України спільно з Департаментом фінансових розслідувань Державної служби фінансового моніторингу України в установленому законодавством порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д. В. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В. П.

1. Цей Порядок, розроблений з метою реалізації пунктів 11, 12 та 14 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон), встановлює процедуру погодження суб'єктами первинного фінансового моніторингу, крім спеціально визначених (далі - суб'єкт), з Держфінмоніторингом строків подання запитуваної інформації у разі неможливості забезпечити суб'єктами дотримання строків, встановлених пунктами 11, 12 частини другої статті 8 Закону, з об'єктивних причин.

У разі здійснення процедури ліквідації суб'єкта, у тому числі визнання його банкрутом, або призначення тимчасової адміністрації право (функції) в частині погодження суб'єктами з Держфінмоніторингом строків подання запитуваної інформації має (виконує) ліквідатор, уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

заява - електронний (набір даних визначеної структури) або паперовий документ щодо збільшення строку подання запитуваної інформації;

об'єктивні причини - обставини, що не дають можливості суб'єктам забезпечити дотримання строків, встановлених Законом для подання інформації на запит Держфінмоніторингу, а саме: значний обсяг інформації, що запитується, необхідність копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в паперовій формі тощо;

повідомлення про розгляд заяви - електронний (набір даних визначеної структури) або паперовий документ щодо доведення Держфінмоніторингом до суб'єкта результатів розгляду заяви.

Інші терміни вживаються в значеннях, наведених у Законі.

1. У разі якщо суб'єкт не має можливості забезпечити з об'єктивних причин дотримання строків, встановлених пунктами 11, 12 частини другої статті 8 Закону (за винятком підпункту "а" пункту 11 частини другої статті 8 Закону), він подає до Держфінмоніторингу заяву.

Суб'єкт подає заяву до Держфінмоніторингу не пізніше наступного робочого дня з дня надходження до суб'єкта запиту Держфінмоніторингу щодо надання інформації (далі - запит).

2. У заяві має бути така інформація:

1) номер та дата запиту (реєстрації у Держфінмоніторингу) та дата його отримання суб'єктом;

2) реквізити суб'єкта - повне найменування; ідентифікаційний код за ЄДРПОУ; прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - підприємця, фізичної особи, яка провадить незалежну професійну діяльність, реєстраційний номер облікової картки платника податків (або ідентифікаційний номер згідно з Державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів) або номер (та за наявності - серія) паспорта громадянина України, в якому проставлено відмітку про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України чи номер паспорта із записом про відмову від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків України в електронному безконтактному носії;

3) відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації (кількість фінансових операцій, щодо яких необхідно надати відповідь, обсяг інформації, що потребує копіювання або сканування значної кількості документів, одержання даних з архівів, подання інформації в паперовій формі тощо);

4) строки, необхідні для підготовки інформації;

5) посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву;

6) номер телефону.

3. Під час прийняття на розгляд заяви перевіряються на відповідність встановленим формату та структурі, а також на правильність заповнення обов'язкових полів, зазначених у пункті 2 цього розділу.

Прийнятими до розгляду вважаються заяви, щодо яких сформовано повідомлення про відсутність помилок.

За результатами перевірки внесеної до заяви інформації суб'єкту надсилається відповідне повідомлення.

1. Розгляд заяв та прийняття рішень за результатами розгляду цих заяв Держфінмоніторинг здійснює не пізніше другого робочого дня з дня одержання запиту суб'єктом.

До розгляду приймається заява, що надійшла не пізніше наступного робочого дня з дня надходження до суб'єкта запиту, сформованого згідно з підпунктом "б" пункту 11 частини другої та пункту 12 частини другої статті 8 Закону.

Держфінмоніторинг відмовляє у розгляді заяви по суті та надсилає до суб'єкта відповідне повідомлення про розгляд заяви у разі, якщо:

заява надійшла після закінчення наступного робочого дня з дня надходження запиту до суб'єкта;

запит до суб'єкта, на підставі якого надійшла заява, було сформовано згідно з підпунктом "а" пункту 11 частини другої статті 8 Закону.

2. Погодження збільшення строків, необхідних суб'єкту для подання інформації на запит, здійснює Держфінмоніторинг за результатами аналізу зазначених у заяві суб'єкта об'єктивних причин та з урахуванням терміновості отримання такої інформації для забезпечення якісного та своєчасного виконання завдань та функцій, покладених на Держфінмоніторинг.