Відповідно до статей 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 39, 42, 43, 67 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та з метою удосконалення порядку визначення відповідності ділової репутації керівників банку вимогам банківського законодавства Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 31.08.2001 N 375, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.10.2001 за N 906/6097 (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту нормативно-методологічного забезпечення банківського регулювання та нагляду (Н.В.Іваненко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома структурних підрозділів центрального апарату і територіальних управлінь Національного банку України, а також банків для використання в роботі.

3. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після її державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України І.В.Соркіна та виконавчого директора - керівника Служби банківського нагляду О.М.Бережного.

1. Доповнити главу 4 після пункту 4.9 новим пунктом 4.10 такого змісту:

"4.10. Національний банк здійснює контроль за відповідністю ділової репутації голови правління (ради директорів), головного бухгалтера, їх заступників, членів правління (ради директорів), керівника служби внутрішнього аудиту, працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та осіб, що виконують їх обов'язки, вимогам законодавства України протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах".

У зв'язку з цим пункти 4.10-4.16 уважати відповідно пунктами 4.11-4.17.

2. У пункті 7.3 глави 7 цифри "4.14" замінити цифрами "4.15".

3. Доповнити Положення главою 13 такого змісту:

"13. Контроль за дотриманням вимог банківського законодавства щодо ділової репутації керівників банків

13.1. Національний банк визначає відповідність ділової репутації голови правління (ради директорів), головного бухгалтера, їх заступників, членів правління (ради директорів), керівника служби внутрішнього аудиту, працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, та осіб, що виконують їх обов'язки (далі - керівники банку), вимогам законодавства України під час погодження кандидатур цих осіб на посади відповідно до вимог цього Положення, інших нормативно-правових актів Національного банку та протягом усього часу їх перебування на зазначених посадах.

13.2. Національний банк в особі уповноваженого органу - Комісії Національного банку визначає відповідність ділової репутації керівників банку вимогам законодавства України на підставі отриманої інформації шляхом:

проведення тестування в порядку, установленому Національним банком;

співбесіди;

розгляду інформації, що дає можливість зробити висновок про професійні та управлінські здібності керівника, його порядність та відповідність його діяльності вимогам закону, зокрема матеріалів: