Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та абзацу другого пункту 18 частини другої статті 8 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Унести до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, такі зміни:

1) у розділі I:

у пункті 5:

доповнити новим підпунктом такого змісту:

"15) порядку зберігання документів.";

у підпункті 14 після слова "особами" розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";";

2) підпункт 14 пункту 1 розділу II викласти у такій редакції:

"14) зберігає всі документи (у тому числі електронні), їх копії, дані, інформацію (у тому числі відповідні звіти, розпорядження, файли), що стосуються виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу, протягом строків, визначених законодавством України, та в порядку, встановленому цим Положенням;"

3) у розділі IV:

у пункті 8:

підпункт 14 викласти у такій редакції:

"14) порядок збору, зберігання, створення електронних та резервних копій документів щодо здійснення заходів належної перевірки, а також інших документів та інформації, передбаченої Законом, порядок зберігання електронних та резервних копій;";

у підпункті 20 після слова "зберігання" доповнити словами ", створення електронних та резервних копій";

у пункті 12:

підпункт 7 викласти у такій редакції:

"7) порядок зберігання документів та інформації з питань фінансового моніторингу, порядок створення та зберігання електронних та резервних копій документів.";

4) у розділі VI:

у пункті 4 абзац дванадцятий викласти у такій редакції:

"Інформація, отримана з офіційних та/або надійних джерел повинна бути задокументована та засвідчена підписом (або з накладенням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису) особи, яка здійснює верифікацію.";

пункт 15 викласти у такій редакції:

"15. Суб’єкти первинного фінансового моніторингу забезпечують зберігання та захист інформації, передбаченої Законом, що стосується належної перевірки клієнта, забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних та інформації про клієнта, а також щодо осіб, які є учасниками фінансової операції, відповідно до Правил щодо порядку збору, зберігання, створення електронних та резервних копій документів щодо здійснення заходів належної перевірки, а також інших документів та інформації, передбаченої Законом, порядку зберігання електронних та резервних копій та з урахуванням вимог, встановлених цим Положенням.

Суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний створити електронні копії з отриманих від клієнта (в паперовій та/або електронній формі) та створених самостійно документів (паперових та/або електронних), що стосуються належної перевірки клієнта, існуючих документів, даних та інформації про клієнта, а також щодо осіб, які є учасниками фінансової операції з накладенням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, особою, яка створює такі копії.

Такі електроні копії можуть використовуватися суб’єктом первинного фінансового моніторингу під час здійснення первинного фінансового моніторингу щодо клієнтів.