Відповідно до статей 16, 18, 26 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Закону України від 02 червня 2011 року N 3462-VI "Про внесення змін до деяких законів України щодо регулювання ринків фінансових послуг", Закону України від 06 жовтня 2011 року N 3831-VI "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" щодо фінансового моніторингу діяльності професійних учасників фондового ринку" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 року N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24 липня 2006 року за N 864/12738 (із змінами) (далі - Ліцензійні умови), що додаються.

2. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю.Жулій) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

4. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), до набрання чинності цим рішенням повинні привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу другого пункту 6 глави 1 розділу II, абзацу третього пункту 4 глави 1 розділу III, абзацу першого пункту 4 глави 1 розділу IV Ліцензійних умов (щодо керівників, фахівців ліцензіатів та їх відокремлених підрозділів) протягом трьох місяців з дати набрання чинності цим рішенням.

5. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), до набрання чинності цим рішенням повинні привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу сьомого пункту 2 глави 1 розділу II Ліцензійних умов до 08 січня 2013 року.

6. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) до 01 травня 2012 року, повинні привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу четвертого пункту 5 розділу I, пункту 5 глави 1 розділу II, абзацу сьомого пункту 1 глави 2 розділу II, абзацу восьмого пункту 5 глави 3 розділу II, пунктів 11 та 12 глави 3 розділу II, підпункту "є" пункту 2 розділу IX цих Ліцензійних умов до 01 травня 2013 року.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Тарасенка.

8. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1.1. Абзац сьомий пункту 2 доповнити словами "та/або Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку".

1.2. У пункті 3 слово "Державна" замінити словом "Національна".

1.3. У пункті 4:

абзац четвертий викласти у такій редакції:

"банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" у разі, якщо він не виконує функції зберігача цього фонду;";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Національний банк України - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду.".

1.4. Пункт 5 доповнити абзацом четвертим такого змісту:

"Юридична особа може утворити відокремлений підрозділ, що здійснює управління активами інституційних інвесторів за межами України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.".

1.5. Пункт 6 викласти у такій редакції:

"6. Строк дії ліцензії встановлюється Кабінетом Міністрів України за поданням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.".

1.6. Пункт 7 після слів "строку її дії" доповнити словами "(за наявності відповідного строку в ліцензії)".

1.7. Пункт 8 після слів "строку дії ліцензії" доповнити словами "(за наявності відповідного строку в ліцензії)".

1.8. У пункті 9:

абзац перший після слів "строку дії ліцензії" доповнити словами "(за наявності відповідного строку в ліцензії)";

абзаци другий та третій після слів "виданої ліцензії" доповнити словами "(за наявності відповідного строку в ліцензії)".

1.9. Абзац другий пункту 10 після слів "строку дії" доповнити словами "(за наявності відповідного строку в ліцензії)".

1.10. Пункт 12 викласти у такій редакції:

"12. За видачу, переоформлення ліцензії, видачу дубліката, копії ліцензії справляється плата, розмір якої встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Кабінетом Міністрів України.".

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

пункт 1 після слів "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" доповнити словами "та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

пункт 2 доповнити двома новими абзацами такого змісту:

"структурний підрозділ або окрему посадову особу для проведення внутрішнього аудиту (контролю).

Структурний підрозділ, який проводить внутрішній аудит (контроль), організаційно не залежить від інших підрозділів фінансової установи.";

у пункті 3 слово "Державної" замінити словом "Національної";

доповнити главу після пункту 4 новим пунктом такого змісту:

"5. У складі учасників (акціонерів) компанії з управління активами не можуть бути фізичні особи, які мають не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіють прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі цієї компанії з управління активами.".

У зв'язку з цим пункти 5-8 вважати відповідно пунктами 6-9;

у пункті 7:

абзац другий викласти у такій редакції:

"Керівники та фахівці компанії з управління активами (в тому числі керівники та фахівці її відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.";

абзац третій виключити.

У зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий вважати відповідно абзацами третім, четвертим;

абзац третій викласти у такій редакції:

"Керівник або тимчасово виконуючий обов'язки керівника юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше двох років та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду, до якого застосовувалась санкція за порушення законодавства щодо ліквідації інститутів спільного інвестування або санкція - анулювання ліцензії.".

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

в абзаці першому слово "Державної" замінити словом "Національної";

в абзаці п'ятому слова "за станом на дату державної реєстрації" виключити;

доповнити пункт після абзацу шостого двома новими абзацами такого змісту:

"довідка про наявність (відсутність) у складі учасників (акціонерів) заявника фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі заявника (додаток 9), засвідчена підписом та печаткою заявника;

довідка про бездоганну ділову репутацію керівника заявника, складена у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів займання керівником заявника протягом останніх двох років посади керівника в професійному учаснику, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого не застосовувалась санкція за порушення законодавства щодо ліквідації інститутів спільного інвестування або санкція - анулювання ліцензії;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий - одинадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - тринадцятим.

2.2.2. У пункті 8:

в абзаці третьому цифру "8" замінити цифрою "9";

в абзаці четвертому слово "Державної" замінити словом "Національної".

2.3. У главі 3:

в абзацах дев'ятому, одинадцятому, дванадцятому, чотирнадцятому, шістнадцятому та сімнадцятому пункту 1 слово "Державна" в усіх відмінках замінити словом "Національна" у відповідному відмінку;

пункт 3 після слів "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" доповнити словами "та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

у пункті 4 слово "Державної" замінити словом "Національної";

у пункті 5:

в абзаці першому слово "Державної" замінити словом "Національної";

після абзацу шостого доповнити пункт двома новими абзацами такого змісту:

"довідку про бездоганну ділову репутацію керівника заявника, складену у довільній формі, в якій повинна міститися інформація стосовно наявності (відсутності) фактів займання керівником заявника протягом останніх двох років посади керівника в професійному учаснику, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого не застосовувалась санкція за порушення законодавства щодо ліквідації інститутів спільного інвестування або санкція - анулювання ліцензії, протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін (в тому числі призначення на посаду, звільнення з посади);

довідку про наявність (відсутність) у складі учасників (акціонерів) заявника фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі заявника (додаток 9), протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін у складі учасників (акціонерів), що володіють прямо чи опосередковано акціями (частками) у статутному капіталі ліцензіата;".

У зв'язку з цим абзаци сьомий - десятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - дванадцятим;

абзац дванадцятий викласти у такій редакції:

"У разі звільнення керівника компанії з управління активами орган, наділений відповідно до законодавства повноваженнями щодо призначення керівника, зобов'язаний призначити нового керівника або тимчасово виконуючого обов'язки керівника компанії з управління активами не пізніше трьох робочих днів з дати звільнення керівника компанії з управління активами. У разі тимчасової відсутності керівника компанії з управління активами (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність) особа, яка тимчасово виконує його обов'язки, має приступити до виконання обов'язків керівника компанії з управління активами з першого дня його відсутності.";

у пункті 7 слово "Державної" замінити словом "Національної";

абзац перший пункту 8 викласти у такій редакції:

"8. Якщо відокремлений підрозділ ліцензіата відкривається в регіоні іншому, ніж регіон місцезнаходження ліцензіата (крім тих, що створюються за межами України), то ліцензіат повинен повідомити про це відповідний територіальний орган Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та надати йому інформацію згідно з пунктом 6 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов.";

доповнити главу після пункту 10 двома новими пунктами такого змісту:

"11. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи, у тому числі ті, що утворені та діють в іноземних державах, повинні дотримуватися вимог щодо організації фінансового моніторингу, встановлених законодавством України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

У разі якщо вимоги щодо організації фінансового моніторингу суперечать законодавству іноземної держави, на території якої утворено відокремлений підрозділ, ліцензіат зобов'язаний повідомити спеціально уповноважений орган з питань фінансового моніторингу і Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку про неможливість дотримання його відокремленим підрозділом зазначених вимог.

12. Ліцензіат в установленому законодавством порядку повинен вживати заходів щодо обмеження ділових відносин або фінансових операцій з особами, що діють на території держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.".

У зв'язку з цим пункти 11-15 вважати відповідно пунктами 13-17;

у пункті 16 слово "Державної" після слів "подати до" замініти словом "Національної", а слово "Державну" замінити словом "Національну";

у пункті 17:

в абзаці другому слово "адміністрування" замінити словами "управління активами";

в абзацах п'ятому - сьомому слово "Державна" в усіх відмінках замінити словом "Національна" у відповідному відмінку.

3. У розділі III:

3.1. У главі 1:

пункт 1 після слів "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" доповнити словами "та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

у пункті 3 слово "Державної" замінити словом "Національної";

абзац третій пункту 4 після слів "Керівні посадові особи" доповнити словами "та фахівці";

абзац п'ятий пункту 4 виключити.

3.2. У пункті 1 глави 2 слова та цифри "абзацами третім - дев'ятим пункту 1 глави 2 розділу II й абзацом одинадцятим пункту 1 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов" замінити словами та цифрами "абзацами третім - одинадцятим пункту 1 глави 2 розділу II й абзацом тринадцятим пункту 1 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов".

3.3. У главі 3:

у пункті 1 слово та цифри "пунктів 7-12" замінити словом та цифрами "пунктів 7-14";

пункт 2 після слів "Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку" доповнити словами "та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку";

в абзаці другому пункту 3 слова "частиною четвертою" замінити словами "абзацами другим - четвертим частини третьої";