Відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та постанови Кабінету Міністрів України від 14.11.2000 N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування"

1. Затвердити Порядок контролю за додержанням Ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), що додається.

2. Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу (Чижмарь К.І.) подати цей наказ на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03.10.92 N 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".

3. Цей наказ набирає чинності після завершення виконання заходів, що забезпечать можливість здійснення Міністерством юстиції України повноважень державного органу з питань банкрутства, але не раніше дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на директора Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу Чижмарь К.І.

1.1. Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", постанов Кабінету Міністрів України від 14.11.2000 N 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування" та від 27.08.2008 N 747 "Про затвердження критеріїв оцінки ступеня ризику від провадження господарської діяльності арбітражними керуючими (розпорядниками майна, керуючими санацією, ліквідаторами) з визначенням періодичності здійснення заходів державного нагляду (контролю)".

1.2. Цей Порядок поширюється на всіх фізичних осіб - підприємців, які отримали в установленому порядку ліцензії на провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів).

1.3. Контроль за додержанням арбітражними керуючими (розпорядниками майна, керуючими санацією, ліквідаторами) (далі - арбітражні керуючі) Ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), затверджених наказом Міністерства юстиції України від 14.10.2011 N 3176/5, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 17.10.2011 за N 1196/19934 (далі - Ліцензійні умови), здійснюють Міністерство юстиції України як орган ліцензування та за дорученням Міністерства юстиції України головні управління юстиції Міністерства юстиції України в Автономній Республіці Крим, в областях, містах Києві та Севастополі як територіальні органи з питань банкрутства (далі - орган державного контролю).

1.4. Цей Порядок встановлює:

процедуру організації та проведення перевірок щодо дотримання арбітражними керуючими Ліцензійних умов;

повноваження осіб, які здійснюють перевірки;

права й обов'язки арбітражних керуючих;

порядок оформлення результатів перевірки;

порядок контролю за виконанням розпоряджень про усунення порушень арбітражним керуючим Ліцензійних умов;

порядок прийняття рішення про анулювання ліцензії.

2.1. Контроль за додержанням арбітражними керуючими Ліцензійних умов здійснюється шляхом проведення планових і позапланових перевірок.

2.2. Планові перевірки проводяться відповідно до річних або квартальних планів, які затверджуються наказом Міністерства юстиції України до 1 грудня року, що передує плановому, або до 25 числа останнього місяця кварталу, що передує плановому.

Періодичність здійснення планових заходів визначається відповідно до вимог Критеріїв оцінки ступеня ризику від провадження господарської діяльності арбітражними керуючими (розпорядниками майна, керуючими санацією, ліквідаторами) з визначенням періодичності здійснення заходів державного нагляду (контролю), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 27.08.2008 N 747.

2.3. Позапланові перевірки здійснюються органами державного контролю на підставах, визначених Законами України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності", а саме:

подання арбітражним керуючим письмової заяви до органу державного контролю про здійснення заходу державного нагляду (контролю) за його бажанням;

виявлення та підтвердження недостовірності даних, заявлених у документах обов'язкової звітності, поданих арбітражним керуючим;

перевірка виконання арбітражним керуючим розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов, виданих за результатами проведення планових заходів органом державного контролю;

звернення фізичних та юридичних осіб (письмові повідомлення, заяви, скарги, звернення, листи тощо) про порушення ліцензіатом Ліцензійних умов;

неподання у встановлений термін арбітражним керуючим документів обов'язкової звітності без поважних причин, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджали поданню таких документів.

Позапланова перевірка у разі звернення фізичних та юридичних осіб про порушення ліцензіатом вимог законодавства здійснюється тільки за наявності згоди Міністерства юстиції України на його проведення.

Під час проведення позапланових перевірок з'ясовуються лише ті питання, необхідність перевірки яких стала підставою для здійснення цих перевірок (предмет перевірки).

2.4. Перевірки проводяться за місцем провадження господарської діяльності арбітражного керуючого (місцем проживання арбітражного керуючого, зазначеним в ліцензії, або місцезнаходженням службового приміщення арбітражного керуючого (у разі наявності у нього такого службового приміщення) або місцезнаходженням (місцем проживання) боржника (банкрута), стосовно якого арбітражний керуючий виконує відповідні повноваження розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора).

2.5. Для проведення перевірки орган державного контролю видає наказ про створення комісії, призначення голови та членів комісії, у якому вказуються арбітражний керуючий, щодо якого буде здійснюватись захід, предмет перевірки, встановлюються строки проведення перевірки, визначаються організаційні заходи, спрямовані на забезпечення проведення перевірки.

На підставі наказу оформлюється посвідчення на проведення перевірки (додаток 1), яке підписується керівником або заступником керівника органу державного контролю і засвідчується печаткою органу державного контролю.

Посвідчення на проведення перевірки реєструється в журналі обліку посвідчень на проведення перевірки арбітражних керуючих (додаток 2), сторінки якого нумеруються, прошнуровуються та скріплюються печаткою.

2.6. Орган державного контролю здійснює планові перевірки за умови письмового повідомлення арбітражного керуючого про проведення планової перевірки не пізніше ніж за десять календарних днів до дня здійснення цього заходу.

Повідомлення про проведення планової перевірки (додаток 3) надсилається арбітражному керуючому рекомендованим листом чи телефонограмою за рахунок коштів органу державного контролю або вручається особисто під розписку.

Про проведення позапланової перевірки арбітражний керуючий заздалегідь не попереджається.

Арбітражному керуючому надається копія звернення у письмовій формі про порушення Ліцензійних умов, яке стало підставою для проведення позапланової перевірки.

2.7. Строк проведення перевірки не може перевищувати для:

планової - п'яти робочих днів;

позапланової - двох робочих днів.

Продовження строку проведення планової чи позапланової перевірки не допускається.

3.1. Голова та члени комісії мають право:

доступу на територію боржника (банкрута), до службового приміщення арбітражного керуючого (у разі наявності у нього такого службового приміщення) для їх обстеження і з'ясування питань, безпосередньо пов'язаних з перевіркою;

отримувати необхідні для проведення перевірки документи;

ознайомлюватися з нормативними документами, обліково-звітною, розпорядчою, статистичною та іншою документацією;

отримувати копії (фотокопії) необхідних документів;

одержувати від арбітражного керуючого або його уповноваженого представника письмові пояснення з питань, що виникають під час перевірки;

складати акти перевірки; акти, які відповідно до вимог законодавства є підставою для анулювання ліцензії; акти, які фіксують факти, пов'язані з організаційними питаннями стосовно проведення перевірки чи неможливості її проведення.

3.2. Голова та члени комісії зобов'язані:

керуватись у своїй роботі нормами законодавства України;

повно, об'єктивно та неупереджено здійснювати перевірку в межах повноважень, передбачених законом;

на будь-якій стадії перевірки приймати від арбітражного керуючого заяви, зауваження, пояснення щодо предмета перевірки та проводити перевірку викладених у них питань, про що зазначати в акті перевірки;

забезпечувати нерозголошення комерційної таємниці, що стає доступною їм під час проведення перевірки;

ознайомити арбітражного керуючого з результатами перевірки;

виконувати інші обов'язки, передбачені частиною другою статті 8 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності".

3.3. Арбітражний керуючий під час здійснення перевірки має право:

вимагати від комісії додержання вимог законодавства;

перевіряти наявність у членів комісії службового посвідчення і одержувати копії посвідчення на проведення перевірки;

не допускати комісію до проведення перевірки у разі неодержання повідомлення про проведення планової перевірки, а також у випадках якщо перевірка проводиться з порушенням вимог щодо періодичності проведення перевірок, передбачених законом, або якщо голова або член комісії не надали копію посвідчення на проведення перевірки або наданий документ не відповідає вимогам Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності";

бути присутнім під час здійснення перевірки або забезпечити присутність свого уповноваженого представника;

вимагати нерозголошення інформації, що є комерційною таємницею ліцензіата;

ознайомлюватися з актом(ами), складеним(и) за результатом перевірки, в день його (їх) складання та одержувати примірник акта перевірки та розпорядження органу державного контролю про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов;

підписувати акт перевірки із зауваженнями або відмовитися від підписання акта перевірки;

надавати в письмовій формі свої пояснення, зауваження або заперечення до акта перевірки;

подавати до терміну, визначеного у розпорядженні, особисто або через уповноваженого представника до органу державного контролю, який видав розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов, письмове повідомлення у письмовій формі про його виконання, яке повинно бути підтверджено документально та мати відповідні додатки;

оскаржувати в установленому законом порядку неправомірні дії комісії та її членів.

3.4. Арбітражний керуючий зобов'язаний:

забезпечити за умови дотримання вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" доступ комісії для здійснення заходів державного контролю на територію боржника (банкрута), а також допускати комісію до службового приміщення арбітражного керуючого (у разі наявності у нього такого службового приміщення);

надавати необхідні документи та їх копії, пояснення, довідки, відомості та інші матеріали з питань, що виникають під час перевірки;

виконувати вимоги органу державного контролю щодо усунення виявлених порушень вимог законодавства.

4.1. Для проведення перевірки голова комісії повинен пред'явити арбітражному керуючому посвідчення на проведення перевірки та службові посвідчення, що засвідчують особи голови та членів комісії, і надати арбітражному керуючому копію посвідчення на проведення перевірки.

4.2. У разі якщо арбітражний керуючий веде журнал відвідувань представниками органів державного контролю, перед початком здійснення державного контролю посадова особа органу державного контролю вносить запис до відповідного журналу арбітражного керуючого.

4.3. При відмові арбітражного керуючого в проведенні перевірки комісією складається акт про відмову арбітражного керуючого в проведенні перевірки (додаток 4) у двох примірниках.

В акті про відмову арбітражного керуючого в проведенні перевірки вказуються факти та додаються відповідні зауваження (пояснення) арбітражного керуючого.

Відмовою арбітражного керуючого в проведенні перевірки вважаються:

відсутність арбітражного керуючого або його уповноваженого представника у час, визначений органом державного контролю, для проведення перевірки;

відмова арбітражного керуючого забезпечити умови для проведення перевірки або надати всі необхідні документи, що підтверджують додержання ним вимог Ліцензійних умов;

безпідставна відмова арбітражного керуючого в доступі комісії з перевірки на територію, до будівель, споруд та інших приміщень боржника (банкрута) або арбітражного керуючого для з'ясування питань, безпосередньо пов'язаних з перевіркою.

Відомості, включені до акта про відмову арбітражного керуючого в проведенні перевірки, повинні бути підтверджені документально, а відповідні документи є невід'ємною частиною акта.

Один примірник акта вручається арбітражному керуючому або надсилається рекомендованим листом з описом вкладення за адресою місця проживання арбітражного керуючого, зазначеною в ліцензії, другий зберігається в органі державного контролю.

4.4. При плановій перевірці арбітражного керуючого комісія перевіряє такі питання:

відповідність документів, на підставі яких арбітражний керуючий здійснює свою діяльність, вимогам чинного законодавства;

відповідність відомостей, наведених в ліцензії, відомостям виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та паспортним даним;

своєчасність повідомлення державного органу з питань банкрутства про зміну даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії;

додержання Ліцензійних умов.

4.5. Під час проведення позапланової перевірки з'ясовуються лише ті питання, необхідність перевірки яких стала підставою для її проведення.

4.6. Усі копії та витяги з документів, які стосуються предмета перевірки, отримані членами комісії, повинні бути засвідчені підписом та печаткою арбітражного керуючого (за наявності).

4.7. Отримані від арбітражного керуючого пояснення з питань, які стосуються предмета перевірки, долучаються до акта перевірки.

5.1. За результатами перевірки орган державного контролю в останній її день складає та підписує акт планової (позапланової) перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов (додаток 5) (далі - акт перевірки) у двох примірниках.

Один примірник акта перевірки надається арбітражному керуючому, який перевірявся, другий зберігається в органі державного контролю.

5.2. Арбітражний керуючий засвідчує, що ознайомлений з актом перевірки і отримав один примірник, ставить свій підпис, що засвідчується печаткою (за наявності), та дату.

5.3. Арбітражний керуючий має право протягом двох робочих днів після складення акту перевірки надавати в письмовій формі свої пояснення, зауваження або заперечення до акта перевірки. Вони оформляються в письмовій формі та є невід'ємною частиною акта перевірки. При цьому на всіх примірниках акта перевірки перед його підписом робиться запис "Із зауваженнями".

5.4. У разі відмови арбітражного керуючого від підписання акта перевірки голова комісії в акті перевірки робить запис про те, що арбітражний керуючий від підписання відмовився.

5.5. Порушення, виявлені під час перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов, мають бути викладені в акті перевірки з посиланням на конкретні структурні одиниці нормативно-правових актів.

Довільне викладення або трактування вимог нормативно-правових актів не допускається.

5.6. Розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов (додаток 6) складається органом державного контролю після розгляду акту перевірки та пояснень, зауважень або заперечень арбітражного керуючого у двох примірниках: один примірник не пізніше ніж протягом п'яти робочих днів з дня складання акта надається арбітражному керуючому для виконання, а другий примірник з підписом арбітражного керуючого щодо погоджених строків усунення порушень вимог законодавства залишається в органі державного контролю.

У разі відмови арбітражного керуючого від отримання розпорядчого документа щодо усунення порушень вимог законодавства він направляється рекомендованим листом, а на копії розпорядчого документа, яка залишається в органі державного контролю, проставляються відповідний вихідний номер і дата направлення.

5.7. У разі усунення арбітражним керуючим зазначених в акті перевірки порушень Ліцензійних умов протягом п'яти робочих днів з дня складання акта та до надання розпорядчого документа щодо усунення порушень і надання органу державного контролю документів, які це підтверджують, розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов не видається.

Арбітражний керуючий, який одержав від органу державного контролю розпорядження про усунення ним порушень Ліцензійних умов, зобов'язаний подати органу державного контролю інформацію про усунення цих порушень.

Якщо арбітражний керуючий надав органу державного контролю інформацію про усунення порушень Ліцензійних умов і документи, які це підтверджують, то перевірка виконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов не проводиться.

5.8. У разі неподання арбітражним керуючим інформації про усунення порушень до органу державного контролю протягом строку, зазначеного в розпорядженні про усунення порушень Ліцензійних умов, проводиться позапланова перевірка виконання розпорядження.

Позапланова перевірка виконання розпорядження проводиться після закінчення строку, зазначеного в розпорядженні, протягом якого арбітражний керуючий зобов'язаний усунути порушення та подати до органу державного контролю відповідну інформацію.

5.9. Повторне порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов; виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих ним для одержання ліцензії; встановлення факту передачі ліцензії, її копії іншій особі для провадження господарської діяльності; невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов; неможливість арбітражного керуючого забезпечити виконання Ліцензійних умов; відмова арбітражного керуючого в проведенні перевірки органом державного контролю оформлюються актом, форма якого наведена у додатку 7 до цього Порядку.

5.10. Акт про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов, який є підставою для анулювання ліцензії, складається на підставі акта позапланової перевірки виконання розпорядження.

5.11. Акт про неможливість арбітражного керуючого забезпечити виконання Ліцензійних умов, який є підставою для анулювання ліцензії, складається на підставі акта планової (позапланової) перевірки додержання ліцензіатом Ліцензійних умов.

Неможливістю ліцензіата забезпечити виконання Ліцензійних умов, зокрема, вважаються:

установлення фактів злісного систематичного невиконання арбітражним керуючим своїх повноважень;

установлення фактів неналежного виконання арбітражним керуючим своїх повноважень, що спричинили завдання значної матеріальної шкоди боржнику (банкруту), кредиторам боржника (банкрута);

набрання законної сили обвинувальним вироком щодо арбітражного керуючого за вчинення корисливого злочину або яким арбітражному керуючому заборонено здійснювати цей вид господарської діяльності чи займати керівні посади.

5.12. Якщо під час перевірки виявлено підстави для анулювання ліцензії, орган державного контролю в день складання акта перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов складає відповідний акт у двох примірниках.

Усі примірники актів підписуються особами, які проводили перевірку, та арбітражним керуючим, який перевірявся.

Один примірник акта перевірки надається арбітражному керуючому, який перевірявся, другий зберігається в органі державного контролю.

6.1. Підставами для анулювання ліцензії відповідно до статті 21 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" є:

заява арбітражного керуючого про анулювання ліцензії;

акт про повторне порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов;

рішення про скасування державної реєстрації фізичної особи - підприємця;

нотаріально засвідчена копія свідоцтва про смерть фізичної особи - підприємця;

акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих фізичною особою - підприємцем для одержання ліцензії;

акт про встановлення факту передачі ліцензії, її копії іншій особі для провадження господарської діяльності;

акт про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов;

акт про неможливість арбітражного керуючого забезпечити виконання Ліцензійних умов;

акт про відмову арбітражного керуючого в проведенні перевірки органом державного контролю або спеціально уповноваженим органом з питань ліцензування.

Один примірник акта вручається арбітражному керуючому або уповноваженій ним особі, а другий зберігається в органі державного контролю.

6.2. Міністерство юстиції України приймає рішення про анулювання ліцензії протягом десяти робочих днів з дати встановлення підстав для анулювання. Рішення вручається (надсилається) арбітражному керуючому із зазначенням підстав анулювання не пізніше ніж протягом трьох робочих днів з дати його прийняття.

6.3. Розгляд питань про анулювання ліцензій на підставі акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих фізичною особою - підприємцем для одержання ліцензії, акта про виявлення факту передачі ліцензії іншій особі для провадження господарської діяльності, акта про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов здійснюється Міністерством юстиції України з обов'язковим запрошенням арбітражного керуючого.

Міністерство юстиції України обов'язково повідомляє ліцензіата про час та місце розгляду питання про анулювання ліцензії. Відповідне повідомлення надсилається арбітражному керуючому рекомендованим листом або вручається особисто під розписку.

6.4. У разі неявки арбітражного керуючого або його уповноважених представників розгляд питань про анулювання ліцензії здійснюється без їх участі.

6.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії в разі повторного порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов здійснюється за наявності таких документів:

акта перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов, у якому відображені дані про повторне (повторні) порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов;

попереднього акта перевірки додержання арбітражним керуючим Ліцензійних умов;

розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов;

розпорядчого документа, на підставі якого здійснювалася відповідна перевірка.

6.6. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії вноситься до ліцензійного реєстру Міністерства юстиції України не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії.

6.7. Рішення про анулювання ліцензії набирає чинності через тридцять днів з дати його прийняття, крім рішень про анулювання ліцензій, прийнятих згідно з поданою заявою арбітражного керуючого про анулювання ліцензії та в разі смерті арбітражного керуючого, які набирають чинності з дати їх прийняття.

6.8. У разі анулювання ліцензії на підставі акта про повторне порушення арбітражним керуючим Ліцензійних умов, акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих фізичною особою - підприємцем для одержання ліцензії, акта про встановлення факту передачі ліцензії іншій особі для провадження господарської діяльності, акта про невиконання розпорядження про усунення порушень Ліцензійних умов фізична особа - підприємець може одержати нову ліцензію на право провадження цього виду господарської діяльності не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення Міністерством юстиції України про анулювання попередньої ліцензії.