Відповідно до пункту 10 частини першої статті 12 та частини четвертої статті 33 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" виконавча дирекція Фонду гарантування вкладів фізичних осіб

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок накладення адміністративно-господарських санкцій Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, затвердженого рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 липня 2012 року № 11, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 14 вересня 2012 року за № 1584/21896, що додаються.

2. Відділу стратегії та нормативно-методологічного забезпечення разом з юридичним відділом забезпечити подання цього рішення до Міністерства юстиції України для державної реєстрації.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Відділу зв’язків з громадськістю та міжнародними організаціями забезпечити розміщення цього рішення на офіційній сторінці Фонду гарантування вкладів фізичних осіб у мережі Інтернет після його державної реєстрації.

1. У розділі І:

пункт 1.6 доповнити словами "з урахуванням критеріїв істотності порушень законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб";

пункт 1.9 після слів "фізичних осіб" доповнити словами ", письмове застереження".

2. У пункті 2.2 розділу ІІ слова "частинами першою-третьою" замінити словами "частиною першою".

3. У розділі ІІІ:

у пункті 3.1:

в абзацах другому-четвертому слова "частина перша" замінити словами та цифрою "пункт 1 частини другої";

в абзаці п’ятому:

після слова "даних" слово "про" виключити;

слова "частина друга" замінити словами та цифрою "пункт 2 частини другої";

в абзацах шостому, сьомому слова "частина третя" замінити словами та цифрою "пункт 3 частини другої";

абзац другий підпункту 3.1.1 виключити;

абзац другий підпункту 3.1.2 виключити;

абзац другий підпункту 3.1.3 виключити;

у підпункті 3.1.4:

в абзаці першому після слова "даних" слово "про" виключити;

абзац другий виключити;

підпункт 3.1.5 виключити.

У зв’язку з цим підпункт 3.1.6 вважати підпунктом 3.1.5;

абзац третій підпункту 3.1.5 виключити.

4. Пункт 4.3 розділу ІV виключити.

У зв’язку з цим пункти 4.4-4.6 вважати відповідно пунктами 4.3-4.5.

5. У пункті 5.9 розділу V слова "не пізніше наступного робочого дня" замінити словами "не пізніше трьох робочих днів".

6. Розділи VIII, IX викласти в такій редакції:

"VIII. Рішення за справою про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб

8.1. Посадова особа, яка уповноважена розглядати справи, приймає рішення про накладення адміністративно-господарської санкції за порушення вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб не пізніше 15-го робочого дня з дня отримання протоколу про правопорушення та додатків до нього.

8.2. За результатами розгляду справи про правопорушення посадова особа, яка уповноважена розглядати справи, приймає одне з таких рішень:

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді письмового застереження;

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді розпорядження про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб;

про застосування адміністративно-господарської санкції у вигляді штрафу;

про закриття справи (за всіма справами у разі об’єднання кількох справ у одне провадження або частково).

8.3. Рішення посадової особи за справою оформлюється у вигляді:

письмового застереження;

постанови про накладення штрафу (додаток 10);

розпорядження про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (додаток 11);

постанови про закриття справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб (додаток 1).

8.4. Рішення за справою у вигляді письмового застереження має містити вимоги щодо усунення порушення законодавства про систему гарантування вкладів фізичних осіб та/або вжиття заходів щодо недопущення таких порушень надалі.

Письмове застереження складається на бланку Фонду, у якому зазначається його назва "Застереження", та підписується посадовою особою Фонду, яка розглядала справу про правопорушення.

Фонд у письмовому застереженні указує банку на допущені порушення законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб, у тому числі нормативно-правових актів Фонду, або недоліки в роботі та за потреби конкретні заходи, яких йому потрібно вжити з метою їх усунення та/або недопущення надалі.

8.5. Рішення за справою у вигляді розпорядження про усунення банком порушень вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб (далі - розпорядження про усунення порушень) (додаток 11) із зазначенням терміну виконання такого розпорядження виноситься посадовою особою за порушення банком вимог законодавства про гарантування вкладів фізичних осіб.

8.6. Посадовою особою, яка винесла розпорядження про усунення порушень, до дати спливу терміну виконання такого розпорядження за письмовим клопотанням банку, щодо якого його винесено, може бути прийнято рішення про продовження терміну виконання цього розпорядження, яке оформляється новим розпорядженням про усунення порушень та протягом трьох робочих днів направляється банку.

8.7. Рішення за справою у вигляді постанови про накладення штрафу або про закриття справи про правопорушення у сфері гарантування вкладів фізичних осіб складається з вступної, мотивувальної та резолютивної частин.

8.7.1. У вступній частині постанови зазначаються:

номер постанови;

дата та місце розгляду справи;

посада, прізвище, ім’я та по батькові посадової особи, яка винесла постанову;

документ, на підставі якого діє посадова особа;

відомості про банк, щодо якого розглядається справа (повне найменування банку, місцезнаходження банку, код за ЄДРПОУ, код МФО, банківські реквізити, засоби зв’язку).

8.7.2. Мотивувальна частина повинна містити викладення обставин, встановлених при розгляді справи, та посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено.