- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
15.07.2011 N 955
( z1186-11 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
13 жовтня 2011 р.
за N 1187/19925
( Порядок втратив чинність на підставі Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового ринку
N 729 від 03.06.2014 )
ПОРЯДОК
заповнення особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), електронних форм даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
1. Цей Порядок встановлює структуру файлів та опис полів заповнення особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), електронних форм адміністративних даних, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані) відповідно до вимог Положення про порядок подання адміністративних даних особою, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.08.2004
N 340, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31.01.2005 за N 117/10397 (далі - Положення).
2. Електронна форма Даних складається за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів, відповідно до
Положення, підготовлених з використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
3. Електронна форма щомісячних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLINPF.dbf".
4. Електронна форма щоквартальних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "INF_NPF.dbf", "INF_NPFU.dbf", "TBLCP.dbf", "TBLNEDV.dbf", "TBLCASH.dbf", "TBLMETAL.dbf", "TBLOTHER.dbf", "TBLINPF.dbf".
5. Електронна форма щорічних Даних недержавних пенсійних фондів складається з файлів: "TITUL_P.dbf", "CH_AKTIV.dbf", "TBLPWIN.dbf".
6. Усі реквізити типу "дата" в електронній формі Даних заповнюються у форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
"дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
"мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
"рррр" - чотири цифри у числі року.
7. Електронна форма Даних має бути надіслана електронною поштою до центрального апарату Комісії на адресу: npf@ssmsc.gov.ua.
8. Файли Даних містять індексні поля, які використовуються для сортування або пошуку даних:
"E_EDRPOU" - зазначаються ідентифікаційний код за ЄДРПОУ особи, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду;
"F_EDRPOU" - зазначається ідентифікаційний код за ЄДРПОУ недержавного пенсійного фонду;
"ZVTYP" - зазначається вид Даних, що подається до Комісії;
"ZV_YEAR" - зазначається звітний рік;
"ZV_QUART" - зазначається звітний квартал.
Директор департаменту
моніторингу фондового ринку |
О.Табала |
Додаток
до Порядку заповнення
особою, що здійснює
управління активами
недержавного пенсійного
фонду (відкритого,
корпоративного,
професійного), електронних
форм даних, які подаються
до Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
Таблиця 1.
Структура файла "TITUL_P.dbf". Титульний аркуш
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні; |Числовий | 1 |
| |1 - щорічні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|C_NAME |Повне найменування особи, що |Текстовий| 254 |
| |здійснює управління активами | | |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_POS |Посада керівника |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |керівника | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|K_DATE |Дата підтвердження Даних |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_POS |Посада, підрозділ контактної |Текстовий| 100 |
| |особи з питань складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_FIO |Прізвище, ім'я, по батькові |Текстовий| 100 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_TEL |Міжміський код, телефон, факс |Текстовий| 50 |
| |контактної особи з питань | | |
| |складених Даних | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|KON_MAIL |E-mail контактної особи з питань|Текстовий| 50 |
| |складених Даних | | |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 2.
Структура файла "Inf_NPF.dbf". Інформація про недержавний пенсійний фонд
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|RI1 |Вид фонду (табл. 13) |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|N_SV |Номер свідоцтва про державну |Числовий | 50 |
| |реєстрацію недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|D_SV |Дата видачі свідоцтва про |Дата | 8 |
| |державну реєстрацію недержавного| | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_KOATUU |Код території за КОАТУУ |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_REGION |Територія (область) (табл. 14) |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_ADRES |Місцезнаходження недержавного |Текстовий| 50 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_TEL_KD |Код міжміського телефонного |Текстовий| 8 |
| |зв'язку | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_TEL |Телефон |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_FAX |Факс |Текстовий| 20 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_MAIL |E-mail |Текстовий| 30 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_WWW |www-адреса |Текстовий| 30 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
------------------------------------------------------------------
Таблиця 3.
Структура файла "Inf_npfu.dbf". Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується недержавний пенсійний фонд
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 2 - щоквартальні |Числовий | 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |юридичної особи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_TYP |Юридична особа: адміністратор - |Текстовий| 1 |
| |1, особа, що здійснює управління| | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду - 2; зберігач цінних | | |
| |паперів - 3; торговець цінними | | |
| |паперами - 4; аудиторська | | |
| |фірма - 5 | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_NAME |Найменування юридичної особи |Текстовий| 254 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_DOCINF |Назва, номер та серія документа,|Текстовий| 100 |
| |що підтверджує повноваження | | |
| |особи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|U_ADRESA |Місцезнаходження юридичної особи|Текстовий| 100 |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 4.
Структура файла "TBLCP.dbf". Перелік інвестицій у цінні папери
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного | | |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Type |Вид цінного папера (табл. 12) |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Em_EDRP |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |емітента (резидента) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Em_Name |Найменування емітента |Текстовий| 100 |
| |(резидента/нерезидента) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ISIN |Міжнародний ідентифікаційний |Текстовий| 20 |
| |код цінного папера (ISIN) | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Quant |Кількість цінних паперів (шт.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|St_Expense|Номінальна вартість одного |Числовий | 18 |
| |цінного папера (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Bal_cost |Загальна номінальна вартість |Числовий | 18 |
| |цінних паперів (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Expense |Загальна оцінна вартість цінних |Числовий | 18 |
| |паперів (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeAllAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів фонду (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 5.
Структура файла "TBLNEDV.dbf". Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ONM_Name |Найменування об'єкта нерухомого |Текстовий| 50 |
| |майна | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ONM_Adr |Місцезнаходження об'єкта |Текстовий| 50 |
| |нерухомого майна | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|Expense |Оцінна вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 6.
Структура файла "TblCash.dbf". Грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках у банківських установах
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostGRN |Сума грошових коштів у гривнях |Числовий | 18 |
| |(грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostFrg |Сума грошових коштів в іноземній|Числовий | 18 |
| |валюті (грн.) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|BankName |Назва банківської установи |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|DepGRN |Депозитна ставка (вклади у |Числовий | 18 |
| |гривнях) (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|DepFrg |Депозитна ставка (вклади в |Числовий | 18 |
| |іноземній валюті) (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|StartDat |Дата початку розміщення |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|FinDat |Дата кінця розміщення |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 7.
Структура файла "tblMetal.dbf". Перелік інвестицій в банківські метали
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|B_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |банківської установи | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|BankName |Назва банківської установи |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 8.
Структура файла "TBLOTHER.dbf". Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
|Ім'я поля |Найменування поля (зміст) |Тип поля | Розмір |
| | | | (знаків) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|E_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |особи, що здійснює управління | | |
| |активами недержавного пенсійного| | |
| |фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_EDRPOU |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ |Текстовий| 10 |
| |недержавного пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVTYP |Вид Даних: 3 - щомісячні; |Числовий | 1 |
| |2 - щоквартальні | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_YEAR |Звітний рік |Текстовий| 4 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZV_QUART |Звітний квартал |Текстовий| 1 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ZVIT_Dat |Повідомлення станом на дату |Дата | 8 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_NAME |Повне найменування недержавного |Текстовий| 100 |
| |пенсійного фонду | | |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|F_N |Номер з/п |Текстовий| 10 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|ObjectIC |Об'єкт інвестування |Текстовий| 50 |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|CostBal |Балансова вартість (тис.грн.) |Числовий | 18 |
| | | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
|----------+--------------------------------+---------+----------|
|PeBalAkF |Частка в загальній балансовій |Числовий | 18 |
| |вартості активів (%) | |(5 знаків |
| | | | після |
| | | | коми) |
------------------------------------------------------------------
Таблиця 9.
Структура файла "TBLINPF.dbf". Загальна вартість активів недержавного пенсійного фонду
................Перейти до повного тексту