- Правова система ipLex360
- Законодавство
- Рішення
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
17.07.2024 № 13/21/879/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 липня 2024 р.
за № 1162/42507
Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 1 частини першої
статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" та
Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
2. Департаменту фінансового моніторингу та проведення інспекцій (Мисюра О.) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності (Піскун Н.) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаповала Ю.
Голова Комісії | Р. Магомедов |
Протокол засідання Комісії
від 17.07.2024 року № 129
ПОГОДЖЕНО: Перший заступник Міністра цифрової трансформації України Голова Національного банку України Голова Державної служби фінансового моніторингу України | О. Вискуб А. Пишний І. Черкаський |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
17 липня 2024 року № 13/21/879/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
30 липня 2024 р.
за № 1162/42507
ЗМІНИ
до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154
1. У розділі III:
1) підпункт 4 пункту 3 виключити;
2) у пункті 7:
підпункт 1 викласти в такій редакції:
"1) оригінали документів для ідентифікації особи, що дають змогу встановити відомості, зазначені в пункті 1 частини дев’ятої та в пункті 1 частини десятої
статті 11 Закону;";
абзаци перший-п’ятий підпункту 3 викласти в такій редакції:
"3) документи для оцінки відповідності особи кваліфікаційним вимогам, установленим цим Положенням, включаючи оригінали офіційних документів з інформацією про:
вищу освіту особи;
проходження особою навчання у сфері запобігання та протидії (за наявності);
попередні місця роботи особи [наприклад, трудова книжка (за наявності) або відомості про трудову діяльність з реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування].".
У зв’язку з цим абзаци шість-вісім вважати відповідно абзацами п’ятим-сьомим;
3) пункт 13 викласти в такій редакції:
"13. Особа, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, повинна відповідати таким вимогам:
1) мати бездоганну ділову репутацію та не мати громадянства (підданства) Російської Федерації та/або Республіки Білорусь;
2) пройти підготовку з питань запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення відповідно до внутрішніх документів за програмою навчання, затвердженою в суб’єкті первинного фінансового моніторингу;
3) працювати в цьому суб’єкті первинного фінансового моніторингу за основним місцем роботи.
Перевірка відповідності особи, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, вимогам, установленим цим Положенням, здійснюється керівником суб’єкта первинного фінансового моніторингу або особою, яка виконує його обов’язки, до її призначення на підставі таких документів та інформації:
оригінали документів для ідентифікації особи, що дають змогу встановити відомості, зазначені в пункті 1 частини дев’ятої та в пункті 1 частини десятої
статті 11 Закону;
документи та інформація для оцінки ділової репутації особи, включаючи довідку компетентного органу країни постійного місця проживання фізичної особи, виданої не пізніше трьох місяців до здійснення перевірки відповідності особи, про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку, а також інформація про відсутність: протягом останніх трьох років (якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює діяльність суб’єкта первинного фінансового моніторингу) корупційних правопорушень з Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення; порушень особою вимог законодавства про запобігання та протидію, законодавства про фінансові послуги, що оприлюднюється (надається) судом, суб’єктами державного фінансового моніторингу (окрім спеціально уповноваженого органу) та органами, які здійснюють державне регулювання ринків фінансових послуг;
документи про освіту та/або підвищення кваліфікації; попередні місця роботи особи [наприклад, трудова книжка (за наявності) або відомості про трудову діяльність з реєстру застрахованих осіб Державного реєстру загальнообов’язкового державного соціального страхування].
Такі документи або їх копії повинні зберігатись у суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
У разі призначення керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу особою, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, перевірка його відповідності вимогам, установленим цим Положенням, здійснюється відповідним органом управління суб’єкта первинного фінансового моніторингу, засновниками, або працівником(ами) підрозділу внутрішнього аудиту (контролю), або окремою посадовою особою, що проводить внутрішній аудит (контроль) в суб’єкті первинного фінансового моніторингу.";
3) абзац сьомий пункту 17 викласти в такій редакції:
"виявлених розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта та структуру власності клієнта, що містяться в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, отриманою суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки клієнта;".
2. У розділі IV:
1) у пункті 8:
підпункт 9 викласти в такій редакції:
................Перейти до повного тексту