Відповідно до Цивільного кодексу України, пунктів 8 та 27 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" , статей 17, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року № 1449, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 року за № 52/13319 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 листопада 2011 року № 1638) (зі змінами), що додаються.

2. Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж (І. Устенко) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Департаменту інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

1. Пункт 3 розділу І після слів "Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" доповнити словами "(далі - Комісія)".

2. У розділі ІІ:

абзац третій доповнити словами "(крім договору позики)";

абзац четвертий після слова "міни" доповнити словом ", позики";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"договір доручення - договір, за яким одна сторона (повірений) зобов'язується вчинити певні юридичні дії щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів від імені та за рахунок другої сторони (довірителя), включаючи внесення змін до договору або розірвання такого договору;";

абзац дев’ятий після слова "міни" доповнити словом ", позики";

доповнити розділ після абзацу сімнадцятого новим абзацом вісімнадцятим такого змісту:

"підозрілий" договір - договір з цінними паперами на біржовому або позабіржовому ринку, ціна якого для лістингових цінних паперів та цінних паперів, які використовуються для розрахунку біржового фондового індексу, відрізняється від останнього розрахованого біржового курсу на 30% і більше, а для позалістингових цінних паперів відрізняється від останньої розрахованої ціни закриття торговельного дня на 50% і більше;".

У зв’язку з цим абзаци вісімнадцятий-двадцять восьмий вважати відповідно абзацами дев’ятнадцятим - двадцять дев’ятим;

абзаци дев’ятнадцятий - двадцять третій виключити.

У зв’язку з цим абзаци двадцять четвертий - двадцять дев’ятий вважати відповідно абзацами дев’ятнадцятим - двадцять четвертим;

абзац дев’ятнадцятий після слова "міна" доповнити словом ", позики";

доповнити розділ після абзацу двадцятого новим абзацом двадцять першим такого змісту:

"реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту - вид/тип/різновид/найменування цінних паперів; серія цінних паперів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту; найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі; найменування емітента цінного папера або іншого фінансового інструменту (або особи, яка видала цінний папір), прізвище, ім'я, по батькові (у разі наявності) особи, яка видала цінний папір; код за ЄДРПОУ - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - резидента, номер реєстрації - для емітента (або особи, яка видала цінний папір) - нерезидента, для фізичної особи, яка видала цінний папір, - реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства не зазначається); номінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту у разі наявності (сума векселя - для векселів, частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів) - у національній чи іноземній валюті; форма випуску та форма існування цінного папера; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (для емісійних цінних паперів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту (крім договору андеррайтингу та договору на придбання цінних паперів);".

У зв’язку з цим абзаци двадцять перший - двадцять четвертий вважати відповідно абзацами двадцять другим - двадцять п’ятим;

доповнити розділ новим абзацом такого змісту:

"Термін "пов'язана особа" вживається у цих Правилах у значенні, наведеному в Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , а для банків - у значенні, наведеному в Законі України "Про банки і банківську діяльність" .".

3. У розділі ІІІ:

доповнити пункт 2 новим підпунктом "е" такого змісту:

"е) до літерної ознаки номера договору відповідно до цього пункту при виконанні операцій позики додається літерна ознака - "П".";

у пункті 3:

абзац шостий після слова "серія" доповнити словами "(за наявності)";

абзаци восьмий та дев’ятий викласти в такій редакції:

"серія, номер, дата видачі ліцензії (у разі наявності) торговця на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та/або дата і номер рішення Комісії про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

у разі якщо клієнтом/контрагентом за договором є професійний учасник фондового ринку - торговець, вказуються серія, номер, дата видачі ліцензії (у разі наявності) та/або дата і номер рішення Комісії про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності - діяльності з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку;";

абзаци одинадцятий, дванадцятий після слів "дилерського договору" доповнити словами "договору позики,";

абзац п’ятнадцятий викласти в такій редакції:

"Крім зазначених умов, договір повинен містити порядок зміни умов договору та умови його розірвання, умови щодо збереження інформації, що відповідно до закону належить до конфіденційної, у тому числі інформації, доступ до якої обмежений клієнтом, а також право торговця відмовити клієнту в укладенні/виконанні договору комісії, договору доручення, разових замовлень до договору на брокерське обслуговування, зокрема у випадку, якщо торговець вбачає наявність ознак маніпулювання цінами на фондовому ринку.".

4. У розділі ІV:

пункт 1 після слова "продаж" доповнити словом ", позика";

у пункті 2:

підпункт "а" викласти в такій редакції:

"а) реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту;";

підпункт "б" доповнити словами "(у разі придбання цінних паперів інституту спільного інвестування їх кількість визначається з урахуванням статті 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування" )".

5. У розділі V:

пункт 1 після слова "продажу" доповнити словом ", позики";

доповнити розділ новим пунктом такого змісту:

"3. Договір на брокерське обслуговування може укладатися у формі єдиного договору або шляхом приєднання клієнта до запропонованого торговцем цінними паперами договору (договорів) в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України.".

6. У розділі VI:

доповнити пункт 2 після абзацу дев’ятого новим абзацом десятим такого змісту:

"замовлення позики - замовлення передати у власність іншій стороні (позичальнику) або отримати у власність від іншої сторони певну кількість цінних паперів з відповідними реквізитами ідентифікації з обов’язком їх повернення через визначений строк або на вимогу однієї із сторін.".

У зв’язку з цим абзац десятий вважати абзацом одинадцятим;

у пункті 3:

підпункт "г" після слова "міна" доповнити словом ", позика";

підпункти "ґ" та "є" викласти у такій редакції:

"ґ) реквізити ідентифікації цінного папера або іншого фінансового інструменту;

є) суму (орієнтовну суму) договору, що розраховується відповідно до умов, визначених клієнтом, з урахуванням видів разового замовлення;".

7. У розділі VII:

пункти 1, 2 після слова "продажу" доповнити словом ", позики";