Відповідно до частини третьої статті 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" , пунктів 37-5, 38 частини другої статті 7, пунктів 2, 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756 (далі - Зміни), що додаються.

2. Департаменту систематизації та аналізу фінансової звітності учасників ринку цінних паперів та емітентів, та пруденційного нагляду (К. Рафальська) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій (О. Юшкевич) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Департаменту інформаційних технологій та діловодства (Є. Фоменко) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім підпункту 1, абзаців другого - двадцятого та двадцять четвертого - тридцятого підпункту 2, абзаців другого - двадцятого та двадцять четвертого підпункту 3, абзацу другого підпункту 4, абзаців другого - четвертого підпункту 5 пункту 1, підпунктів 1, 2 пункту 2, пунктів 3 та 4 Змін, які набирають чинності з 01 січня 2017 року.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Д. Тарабакіна.

1. У розділі ІІІ:

1) у підпункті 1 пункту 1 глави 1 слово "мінімальний" виключити;

2) у главі 2:

у назві глави слова "Показник мінімального розміру" замінити словом "Розмір";

у пункті 3:

в абзаці шостому слова "аудиторським висновком (звітом)" замінити словами "аудитором (аудиторською фірмою)";

абзац дев’ятий після слів "довгострокової дебіторської заборгованості," доповнити словами "в тому числі пролонгованої,";

абзац десятий виключити.

У зв'язку з цим абзаци одинадцятий - двадцять другий вважати відповідно абзацами десятим - двадцять першим;

після абзацу дванадцятого доповнити пункт новим абзацом тринадцятим такого змісту:

"прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році;".

У зв'язку з цим абзаци тринадцятий - двадцять перший вважати відповідно абзацами чотирнадцятим - двадцять другим;

абзац шістнадцятий після слів "крім публічних акціонерних товариств" доповнити словами "та фінансових установ";

в абзаці сімнадцятому:

слова "фінансові установи" замінити словами "статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди";

після слів "їх статутного капіталу" доповнити словами "(загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду)";

в абзаці вісімнадцятому:

після слів "балансової вартості цінних паперів," доповнити словами "заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду,";

слова "(у тому числі торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України)" виключити;

доповнити пункт новим абзацом дев’ятнадцятим такого змісту:

"балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів;".

У зв'язку з цим абзаци дев’ятнадцятий - двадцять другий вважати відповідно абзацами двадцятим - двадцять третім;

абзац четвертий пункту 4 викласти в такій редакції:

"Капітал другого рівня включається до регулятивного капіталу в частині, що не перевищує розміру капіталу першого рівня.";

пункт 5 доповнити словами "та неодноразове вирахування активів";

у пункті 6:

в абзаці першому цифри та слова "75 відсотків від" виключити;

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Мінімальний розмір регулятивного капіталу торговця цінними паперами, який поєднує діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи, повинен становити не менше мінімального розміру статутного капіталу, встановленого законодавством для професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи.";