1.1. Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" , "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" , "Про державне регулювання видобутку, виробництва і використання дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння та контроль за операціями з ними" , постанов Кабінету Міністрів України від 14 листопада 2000 року № 1698 "Про затвердження переліку органів ліцензування" та від 16 жовтня 2008 року № 909 "Про затвердження критеріїв оцінки ступеня ризику від провадження господарської діяльності (крім видобутку) з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, дорогоцінним камінням органогенного утворення, напівдорогоцінним камінням і періодичності проведення планових заходів державного нагляду (контролю)".

1.2. Цей Порядок поширюється на всіх суб’єктів господарювання, які отримали в установленому порядку ліцензії на провадження господарської діяльності зі збирання, первинної обробки відходів і брухту дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння, дорогоцінного каміння органогенного утворення, напівдорогоцінного каміння (далі - ліцензіати).

1.3. Контроль за додержанням ліцензіатами Ліцензійних умов провадження господарської діяльності зі збирання, первинної обробки відходів і брухту дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння, дорогоцінного каміння органогенного утворення, напівдорогоцінного каміння (далі - Ліцензійні умови) здійснює Державна пробірна служба України (далі - Пробірна служба України) як орган ліцензування.

1.4. Цей Порядок встановлює:

процедуру організації та проведення перевірок щодо дотримання ліцензіатами Ліцензійних умов ;

повноваження осіб, які здійснюють перевірки;

права й обов’язки ліцензіатів;

порядок оформлення результатів перевірки;

порядок контролю за виконанням розпоряджень про усунення порушень ліцензіатами Ліцензійних умов;

порядок прийняття рішення про анулювання ліцензії.

2.1. Контроль за додержанням ліцензіатами Ліцензійних умов здійснюється шляхом проведення планових і позапланових перевірок.

2.2. Планові перевірки додержання ліцензіатами Ліцензійних умов проводяться відповідно до річних планів перевірок, які затверджуються Пробірною службою України до 1 грудня року, що передує плановому.

Періодичність здійснення планових заходів визначається відповідно до вимог Критеріїв оцінки ступеня ризику від провадження господарської діяльності (крім видобутку) з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, дорогоцінним камінням органогенного утворення, напівдорогоцінним камінням, пов'язаної з виробництвом таких металів і каміння , виготовленням виробів з них, збиранням та первинною обробкою їх відходів і брухту, торгівлею такими металами і камінням у сирому і обробленому вигляді та виробами з них, і періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю), затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 16 жовтня 2008 року № 909 "Про затвердження критеріїв оцінки ступеня ризику від провадження господарської діяльності (крім видобутку) з дорогоцінними металами, дорогоцінним камінням, дорогоцінним камінням органогенного утворення, напівдорогоцінним камінням і періодичності проведення планових заходів державного нагляду (контролю)".

2.3. Позапланові перевірки здійснюються Пробірною службою України за наявності підстав, визначених Законами України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" та "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" , а саме:

подання ліцензіатом письмової заяви до Пробірної служби України про здійснення заходу державного нагляду (контролю) за його бажанням;

виявлення та підтвердження недостовірності даних, заявлених у документах обов’язкової звітності, поданих ліцензіатом;

перевірка виконання ліцензіатом розпоряджень про усунення порушень Ліцензійних умов , виданих за результатами проведення планових заходів Пробірною службою України;

звернення фізичних та юридичних осіб (письмові повідомлення, заяви, скарги, звернення, листи тощо) про порушення ліцензіатом Ліцензійних умов ;

неподання у встановлений термін ліцензіатом документів обов’язкової звітності без поважних причин, а також письмових пояснень про причини, які перешкоджали поданню таких документів;

настання аварії, смерті потерпілого внаслідок нещасного випадку або професійного захворювання, що було пов'язано з діяльністю суб'єкта господарювання.

Під час проведення позапланових перевірок з’ясовуються лише ті питання, необхідність перевірки яких стала підставою для їх здійснення, з обов’язковим зазначенням цих питань у посвідченні на проведення перевірки.

2.4. Перевірки проводяться за місцем провадження господарської діяльності ліцензіата.

2.5. Для проведення перевірки Пробірна служба України видає наказ про створення комісії, у якому вказуються ліцензіат, щодо якого буде здійснюватись захід, і предмет перевірки, та встановлюються строки проведення перевірки.

На підставі наказу оформлюється посвідчення на проведення перевірки (додаток 1), яке підписується Головою або заступником Голови Пробірної служби України і засвідчується печаткою Пробірної служби України.

Посвідчення на проведення перевірки реєструється в журналі обліку посвідчень на проведення перевірки (додаток 2), сторінки якого нумеруються, прошнуровуються та скріплюються печаткою.

2.6. Пробірна служба України здійснює планові перевірки за умови письмового повідомлення ліцензіата про проведення планової перевірки не пізніше ніж за десять календарних днів до дня здійснення цього заходу.

Повідомлення про проведення планової перевірки (додаток 3) надсилається ліцензіату рекомендованим листом чи телефонограмою за рахунок коштів Пробірної служби України або вручається особисто під розписку.

Про проведення позапланової перевірки ліцензіат заздалегідь не попереджається.

Ліцензіату надається копія звернення у письмовій формі про порушення Ліцензійних умов , яке стало підставою для проведення позапланової перевірки.

2.7. Строк здійснення планової перевірки становить не більше п’ятнадцяти робочих днів, а для суб’єктів малого підприємництва - п’яти робочих днів.

Строк здійснення позапланової перевірки становить не більше десяти робочих днів, а для суб’єктів малого підприємництва - двох робочих днів.

Продовження строку проведення планової чи позапланової перевірки не допускається.

2.8. Перевірки можуть проводитись із залученням фахівців центральних та місцевих органів виконавчої влади, органів місцевого самоврядування за їх згодою.

3.1. Голова та члени комісії під час проведення перевірки дотримання Ліцензійних умов мають право:

ознайомлюватись із необхідними для проведення перевірки документами (обліково-звітними, розпорядчими, статистичними та іншими);

доступу на територію, у виробничі та інші приміщення ліцензіатів для їх обстеження і з’ясування питань, безпосередньо пов’язаних з перевіркою;

отримувати копії (ксерокопії) необхідних документів;

одержувати від ліцензіатів письмові пояснення, довідки, відомості, документальні матеріали з питань, що виникають під час перевірки;

складати акти перевірки; акти, які відповідно до вимог законодавства є підставою для анулювання ліцензії; акти, які фіксують факти, пов’язані з організаційними питаннями стосовно проведення перевірки чи неможливості її проведення.

3.2. Голова та члени комісії під час проведення перевірки дотримання Ліцензійних умов зобов’язані:

керуватись у своїй роботі нормами законодавства;

повно, об’єктивно та неупереджено здійснювати перевірку в межах повноважень, передбачених законом;

на будь-якій стадії перевірки приймати від ліцензіата заяви, зауваження, пояснення щодо предмета перевірки та проводити перевірку викладених у них питань, про що зазначати в акті перевірки;

забезпечувати нерозголошення комерційної таємниці, що стає доступною їм під час проведення перевірки;

ознайомлювати ліцензіата з результатами перевірки;

виконувати інші обов’язки, передбачені частиною другою статті 8 Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" .

4.1. Ліцензіат має право:

вимагати від комісії додержання вимог законодавства під час проведення перевірки дотримання Ліцензійних умов ;

перевіряти наявність у голови та членів комісії службового посвідчення і одержувати копії посвідчення на проведення перевірки;

не допускати комісію до проведення перевірки у разі неодержання повідомлення про проведення планової перевірки, а також у випадках, якщо перевірка проводиться з порушенням вимог щодо періодичності проведення перевірок, передбачених законом, або якщо голова або член комісії не надали копію посвідчення на проведення перевірки або наданий документ не відповідає вимогам Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" ;

бути присутнім під час здійснення перевірки або забезпечити присутність свого уповноваженого представника;

вимагати нерозголошення інформації, що є комерційною таємницею ліцензіата;

ознайомлюватися з актом(ами), складеним(и) за результатом перевірки, в день його (їх) складання та одержувати примірник акта перевірки та розпорядження Пробірної служби України про усунення виявлених порушень Ліцензійних умов ;

підписувати акт перевірки із зауваженнями або відмовитися від підписання акта перевірки;

надавати в письмовій формі свої пояснення, зауваження або заперечення до акта перевірки;

подавати до терміну, визначеного у розпорядженні, особисто або через уповноваженого представника до Пробірної служби України письмове повідомлення про його виконання, яке повинно бути підтверджено документально та мати відповідні додатки;

оскаржувати в установленому законом порядку неправомірні дії комісії та її членів.

4.2. Ліцензіат зобов’язаний:

забезпечити за умови дотримання вимог Закону України "Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності" , доступ комісії для здійснення заходів державного контролю на територію ліцензіата;

надавати необхідні документи та їх копії, пояснення, довідки, відомості та інші матеріали з питань, що виникають під час перевірки;

виконувати вимоги Пробірної служби України щодо усунення виявлених порушень вимог законодавства;

одержувати примірник акта Пробірної служби України за результатами проведеної планової чи позапланової перевірки.

5.1. Перед початком здійснення перевірки посадові особи Пробірної служби України зобов’язані:

пред’явити керівнику ліцензіата або уповноваженій особі ліцензіата посвідчення на проведення перевірки та документ, що засвідчує посадову особу Пробірної служби України;

надати копію посвідчення на проведення перевірки та ознайомити керівника ліцензіата або уповноважену особу ліцензіата з планом перевірки;

зробити відповідний запис у журналі реєстрації перевірок (за його наявності).

5.2. У разі відмови ліцензіата в проведенні перевірки комісією складається акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки (додаток 4) у двох примірниках.

В акті про відмову ліцензіата в проведенні перевірки вказуються факти та додаються відповідні зауваження (пояснення) керівника ліцензіата або уповноваженої особи ліцензіата.

Відмовою ліцензіата в проведенні перевірки вважаються:

відсутність керівника ліцензіата або уповноваженої особи ліцензіата у час, визначений Пробірною службою України для проведення перевірки;

відмова керівника ліцензіата або уповноваженої особи ліцензіата забезпечити умови для проведення перевірки або надати всі необхідні документи, що підтверджують додержання ним вимог Ліцензійних умов ;

безпідставна відмова керівника ліцензіата або уповноваженої особи ліцензіата в доступі комісії з перевірки на територію ліцензіата для з’ясування питань, безпосередньо пов’язаних з перевіркою.

Відомості, включені до акта про відмову ліцензіата в проведенні перевірки, повинні бути підтверджені документально, а відповідні документи є невід’ємною частиною акта.

Один примірник акта вручається керівнику ліцензіата або уповноваженій особі ліцензіата або надсилається рекомендованим листом з описом вкладення за адресою місцезнаходження ліцензіата, зазначеною в ліцензії, другий зберігається в Пробірній службі України.

5.3. Під час проведення планової перевірки комісія зобов’язана перевірити:

додержання вимог Ліцензійних умов;

можливість ліцензіата забезпечити виконання Ліцензійних умов ;

відповідність документів, на підставі яких ліцензіат здійснює свою діяльність, вимогам чинного законодавства;

додержання вимог внутрішньої інструкції про порядок одержання, використання, обліку і зберігання дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння;

відповідність відомостей, наведених у ліцензії, відомостям, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців;

достовірність відомостей у документах, поданих ліцензіатом для отримання ліцензії;

своєчасність повідомлення Пробірної служби України про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії;

виконання та своєчасність виконання розпоряджень про усунення порушень ліцензійних умов (у разі якщо такі розпорядження видавались);

ведення обліку дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння в місцях їх зберігання, використання, експлуатації, транспортування;

дотримання порядку складання і подання звітності за встановленими формами про операції з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням.