Відповідно до Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про здійснення діяльності зберігача недержавного пенсійного фонду щодо операцій з активами недержавного пенсійного фонду, порядок обчислення тарифів за послуги зберігача та їх граничний розмір (додається).

2. Т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядку забезпечити:

погодження цього Положення з Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України;

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. Виконавчого секретаря В.Прядка.

Це Положення розроблено відповідно до вимог Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та інших нормативно-правових актів.

Це Положення встановлює порядок здійснення діяльності зберігача недержавного пенсійного фонду (далі - пенсійний фонд) щодо операцій з активами пенсійного фонду, визначає перелік активів, щодо операцій з якими укладено договір, установлює порядок обчислення та граничний розмір тарифів щодо оплати послуг зберігача.

1.1. Визначення термінів, які вживаються у цьому Положенні:

1.1.1) розрахунковий період - період, за який здійснюється розрахунок вартості активів пенсійного фонду, що зазначається в договорі про надання послуг пенсійному фонду та не може бути менше одного місяця;

1.1.2) зберігач пенсійних фондів - банк, який в установленому законодавством порядку отримав ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, уклав договір про обслуговування активів пенсійного фонду та відповідає вимогам статті 44 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

1.1.3) договір - договір про обслуговування пенсійного фонду зберігачем, укладений в письмовій формі зберігачем та радою пенсійного фонду.

Інші терміни вживаються у цьому Положенні відповідно до Законів України "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

2.1. Цінні папери:

2.1.1) цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, Радою міністрів Автономної Республіки Крим, місцевими радами відповідно до законодавства;

2.1.2) акції та облігації українських емітентів, що відповідно до норм законодавства пройшли лістинг та перебувають в обігу на фондовій біржі або в торговельно-інформаційній системі, зареєстровані в установленому законодавством порядку, обсяги торгів на яких становлять не менше 25% від загальних обсягів торгів на організаційно оформлених ринках цінних паперів України (крім цінних паперів, на які здійснюється підписка згідно із законодавством);

2.1.3) цінні папери, погашення та отримання доходу за якими гарантовано урядами іноземних держав;

2.1.4) облігації іноземних емітентів з інвестиційним рейтингом, визначеним відповідно до законодавства;

2.1.5) акції іноземних емітентів, що перебувають в обігу на організованих фондових ринках та пройшли лістинг на одній з таких фондових бірж, як Нью-Йоркська, Лондонська, Токійська, Франкфуртська, або у торговельно-інформаційній системі НАСДАК (NASDAQ).

2.2. Грошові кошти:

2.2.1) грошові кошти в національній валюті;

2.2.2) грошові кошти в іноземних валютах.

2.3. Банківські метали.

2.4. Нерухомість (нотаріально завірені копії документів, які підтверджують право власності на нерухомість).

3.1. Договір укладається між радою фонду і зберігачем у письмовій формі та засвідчується підписами уповноваженої особи зберігача, голови ради фонду та печатками.

3.2. Договір укладається у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу та зберігаються кожною із сторін.

3.3. Істотними умовами договору є:

- права та обов'язки сторін;

- порядок подання звітності та інформації;

- умови дострокового розірвання договору;

- порядок і строки передачі пенсійних активів та відповідної документації іншому зберігачу;

- порядок та умови блокування операцій з активами пенсійного фонду у разі порушення особою, що здійснює управління активами, вимог інвестиційної декларації та Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

- порядок зміни умов договору;