Відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 11, 56 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок подання компанією з управління активами інформації стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності (додається).

2. Виконавчому секретарю (М.Каскевич) забезпечити:

державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Виконавчого секретаря М.Каскевича.

1. Це Положення визначає порядок, склад та терміни подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) інформації компанією з управління активами стосовно підтвердження відповідності складу та структури активів інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) після закінчення терміну, встановленого для досягнення їх нормативів діяльності.

2. Склад та структура активів ІСІ визначаються відповідно до вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Комісії від 11.01.2002 N 12, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.02.2002 за N 108/6396 (із змінами).

3. Вимоги щодо складу та структури активів ІСІ застосовуються через 6 місяців після реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.

1. Компанія з управління активами протягом 5 робочих днів після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в порядку, установленому Комісією, зобов'язана подати до Комісії інформацію щодо складу та структури активів ІСІ (далі - інформація). Інформація подається компанією з управління активами за станом на наступний день після закінчення 6 місяців з дати реєстрації регламенту ІСІ в установленому Комісією порядку.

Якщо останній день строку подання інформації припадає на вихідний, святковий або неробочий день, зазначена інформація подається у перший робочий день після вихідного, святкового або неробочого дня.

2. Інформація подається згідно з додатком до цього Положення та підписується уповноваженими особами компанії з управління активами та зберігача і засвідчується їх печатками.

3. Державний контроль за виконанням вимог цього Положення здійснює Комісія відповідно до законодавства.