Відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" , Закону України "Про депозитарну систему України" , Закону України від 19 червня 2020 року № 738-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення залучення інвестицій та запровадження нових фінансових інструментів", з метою удосконалення провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України та забезпечення передачі облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 "Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963, такі зміни:

1) у пункті 1:

в абзаці першому слова "внутрішніх державних позик" замінити словами "внутрішньої державної позики";

після абзацу шостого доповнити новим абзацом сьомим такого змісту:

"Національний банк України провадить депозитарну діяльність, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 Закону , в порядку, установленому Комісією.".

У зв’язку з цим абзаци сьомий-дванадцятий вважати відповідно абзацами восьмим-тринадцятим;

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"переказу коштів банками та Національним банком України у встановленому ним порядку та/або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність, у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів з відображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числі припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку, встановленому Національним банком України за погодженням з Комісією;";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, здійснюється Національним банком України, встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.";

у пункті 2:

абзац перший викласти в такій редакції:

"2. Облік цінних паперів на рахунку (рахунках) в цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії, функціонування цього рахунку (цих рахунків) та проведення операцій за ним (ними) здійснюються з урахуванням таких особливостей:";

доповнити абзац другий після слова "рахунок" словом "(рахунки)", після слова "відкривається" словом "(відкриваються)";

доповнити абзац третій після слова "рахунок" словом "(рахунки)", після слова "відкривається" словом "(відкриваються)", після слів "депозитарного обліку цінних паперів" словами "та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента щодо цінних паперів";

в абзаці другому пункту 3 слова "торговця цінними паперами, що буде вчиняти правочини" замінити словами "особи, що виконуватиме функції інвестиційної фірми для вчинення правочинів";

2) у пункті 1:

в абзаці першому слова "та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України" виключити;

абзаци третій-п’ятий виключити.

У зв’язку з цим абзаци шостий-тринадцятий вважати відповідно абзацами третім-десятим.

2. Затвердити Порядок передачі випусків облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Порядок), що додається.

3. Емітентам облігацій місцевих позик до 1 грудня 2021 року укласти з Центральним депозитарієм цінних паперів договір про обслуговування випусків цінних паперів та надати Центральному депозитарію цінних паперів документи, що передбачені його внутрішніми документами для відкриття рахунку у цінних паперах емітенту.

4. Національному банку України:

до 1 листопада 2021 року повідомити своїх клієнтів - емітентів облігацій місцевих позик про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до Порядку та необхідність укладення договору про обслуговування випусків цінних паперів з Центральним депозитарієм цінних паперів;

до 30 листопада 2021 року надати до Центрального депозитарію цінних паперів та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію щодо переліку клієнтів Національного банку України - емітентів облігацій місцевих позик із зазначенням інформації про їх найменування та місцезнаходження, контактних даних, дати реєстрації випуску облігацій місцевих позик та дати погашення відповідного випуску облігацій місцевих позик.

5. Центральному депозитарію цінних паперів:

до 2 грудня 2021 року надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію про емітентів, які не уклали з Центральним депозитарієм цінних паперів до 1 грудня 2021 року договір про обслуговування випусків цінних паперів;

до 15 грудня 2021 року відкрити рахунки в цінних паперах емітентам облігацій місцевих позик, випуски яких передаються на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів, на підставі укладених договорів про обслуговування випусків цінних паперів та наданих емітентами належно оформлених документів для відкриття рахунку в цінних паперах емітенту.

6. Особам, які провадять клірингову діяльність:

припинити з початку операційного дня 31 грудня 2021 року здійснення будь-яких операцій із зобов’язаннями та/або правами за правочинами щодо облігацій місцевих позик на рахунках, відкритих у системі клірингового обліку, та надати Національному банку України в довільній формі на адресу електронної пошти депозитарію Національного банку України у формі електронного документа розпорядження на зняття обмежень, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;

до 18:00 операційного дня 31 грудня 2021 року після отримання інформаційного повідомлення від Національного банку України про списання облігацій місцевих позик у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку України здійснити у системі клірингового обліку безумовні операції щодо списання прав та зобов’язань за правочинами щодо облігацій місцевих позик з рахунків, відкритих у системі клірингового обліку.

7. Національному банку України 31 грудня 2021 року здійснити безоплатне передання, а Центральному депозитарію цінних паперів - приймання на депозитарне обслуговування відповідно до вимог Порядку усіх випусків облігацій місцевих позик, які обслуговуються Національним банком України станом на 30 грудня 2021 року, з урахуванням особливостей, встановлених абзацом другим цього пункту, щодо приймання на депозитарне обслуговування випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим.

Приймання Центральним депозитарієм цінних паперів на депозитарне обслуговування від Національного банку України випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим здійснюється відповідно до вимог Порядку з урахуванням того, що Центральний депозитарій цінних паперів депонує прийняті від Національного банку України глобальні сертифікати випусків облігацій місцевих позик Автономної Республіки Крим та здійснює зарахування цих цінних паперів на рахунок емітента з режимом відокремленого обліку згідно наданої Національним банком України інформації з одночасним встановленням обмеження на здійснення операцій з цінними паперами відповідних випусків у системі депозитарного обліку відповідно до наданих Національним банком України документів/інформації до прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення щодо таких випусків.

8. Передача облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів здійснюється без збереження режиму обмежень цінних паперів, прав на цінні папери, встановлених для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованому ринку капіталу або поза ним з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", або на організованому ринку капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати".

9. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

10. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім підпункту 2 пункту 1, який набирає чинності 01 січня 2022 року.

11. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Барамію І.

1. Цей Порядок встановлює вимоги до дій Національного банку України як учасника депозитарної системи України, який провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування операцій щодо державних цінних паперів та облігацій місцевих позик (далі - депозитарій Національного банку), Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), депозитарних установ, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик (далі - Депозитарні установи), емітентів облігацій місцевих позик (далі - емітенти) та інших професійних учасників ринків капіталу, пов’язаних з переданням облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку станом на кінець операційного дня 30 грудня 2021 року, на зберігання та депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

дата передачі - 31 грудня 2021 року, в яку здійснюється передання облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку, та оформлених на ці випуски усіх глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів і документів, передбачених цим Порядком, відповідно до складеного депозитарієм Національного банку реєстру глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів облігацій місцевих позик та документів (далі - реєстр) від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію;

передача облігацій місцевих позик до Центрального депозитарію (далі - передача цінних паперів) - передання облігацій місцевих позик усіх випусків, які обслуговуються депозитарієм Національного банку України, та документів, передбачених цим Порядком, на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію.

Передача цінних паперів відповідно до цього Порядку передбачає, зокрема:

передачу глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку, та відповідних документів від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію;

депонування глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів та зарахування облігацій місцевих позик, що становлять ці депозитарні активи, на рахунки в цінних паперах (далі - рахунки) клієнтів Центрального депозитарію в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію разом із відповідним списанням усіх облігацій місцевих позик цих випусків з рахунків клієнтів депозитарію Національного банку у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку відповідно до цього Порядку;

проведення Депозитарними установами депозитарних операцій щодо відображення в системі депозитарного обліку Депозитарної установи зміни місця зберігання облігацій місцевих позик у зв’язку з передачею глобальних сертифікатів, тимчасових глобальних сертифікатів за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку, від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію відповідно до цього Порядку.

Інші терміни та поняття, що вживаються в цьому Порядку, застосовуються в значеннях, визначених Законом України "Про депозитарну систему України" , Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки.

3. Передача цінних паперів від депозитарію Національного банку до Центрального депозитарію здійснюється одноразово на дату передачі за всіма випусками облігацій місцевих позик, які зберігаються в депозитарії Національного банку та внесені до реєстру.

4. Всі операції депозитарію Національного банку та депозитарних установ - клієнтів депозитарію Національного банку, Центрального депозитарію та депозитарних установ - клієнтів Центрального депозитарію щодо цінних паперів/прав на цінні папери, передбачені цим Порядком, у тому числі операції щодо складення облікових реєстрів власників іменних цінних паперів, формування довідок щодо цінних паперів, є безумовними операціями та здійснюються на підставі цього Порядку без отримання додаткових документів.

1. Депозитарій Національного банку не пізніше ніж за місяць до дати передачі облігацій місцевих позик:

1) розміщує на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку повідомлення про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію, а також направляє повідомлення засобами комунікації депозитарію Національного банку емітентам облігацій місцевих позик та депозитарним установам, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик, яке має містити інформацію про дату передачі і перелік випусків цінних паперів, які передаються. Такий перелік повинен містити:

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);

інформацію про випуск цінних паперів (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, вид цінних паперів, реєстраційний номер випуску цінних паперів);

2) повідомляє операторів регульованого фондового ринку, операторів фондового багатостороннього торговельного майданчика, операторів організованого торговельного майданчика, осіб, які провадять клірингову діяльність, про передачу облігацій місцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію та дату передачі.

2. Депозитарій Національного банку протягом операційного дня, що передує даті передачі (далі - дата обліку), завершує виконання всіх прийнятих, а також прийнятих та сквитованих розпоряджень клієнтів щодо облігацій місцевих позик відповідних випусків і відмовляє у виконанні всіх інших розпоряджень клієнтів.

3. Депозитарій Національного банку до завершення операційного дня дати обліку:

завершує проведення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, які мають бути здійснені на дату обліку;

здійснює безумовні операції щодо обмеження здійснення операцій з облігаціями місцевих позик відповідних випусків, крім операцій, передбачених цим Порядком, пов’язаних з передачею облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, та надає Депозитарним установам відповідні повідомлення щодо заборони здійснення операцій з усіма цінними паперами цих випусків, наявними в системах депозитарного обліку Депозитарних установ, крім операцій, передбачених цим Порядком, пов’язаних з передачею облігацій місцевих позик на зберігання та обслуговування до Центрального депозитарію, та повідомляє Депозитарним установам про те, що обмеження, встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо облігацій місцевих позик, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, будуть зняті.

4. Депозитарій Національного банку станом на кінець операційного дня дати обліку складає в електронній та паперовій формі:

1) переліки клієнтів, на рахунках яких у депозитарії Національного банку станом на кінець операційного дня дати обліку обліковуються облігації місцевих позик (далі - Переліки). Перелік складається окремо за кожним випуском цінних паперів.

Перелік повинен містити:

назву документа "Перелік клієнтів, на рахунках у цінних паперах яких у депозитарії Національного банку обліковуються облігації місцевих позик певного випуску";

дату складання;

дату, станом на яку вказується інформація;

інформацію про емітента цінних паперів (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ);

інформацію про випуск облігацій місцевих позик (міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів, код CFI, реєстраційний номер випуску цінних паперів, дата реєстрації випуску, номінальна вартість цінних паперів, валюта номіналу, кількість цінних паперів у випуску, перелік осіб, які відповідно до рішення про емісію є учасниками розміщення (у разі емісії облігацій місцевих позик без здійснення публічної пропозиції));

реквізити Депозитарних установ (повне або скорочене найменування, код за ЄДРПОУ, код МДО, серія та номер ліцензії та/або дата і номер рішення НКЦПФР про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи);