На виконання вимог Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та відповідно до Законів України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про порядок заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду (додається).

2. Т.в.о. виконавчого секретаря В. Прядку забезпечити: державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України; опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

3. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на т.в.о. виконавчого секретаря В. Прядка.

1. Це Положення установлює порядок та терміни заміни особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійних фондів, і порядок призначення особи, яка тимчасово здійснюватиме управління активами недержавного пенсійного фонду (далі - пенсійний фонд).

2. Заміна особи, яка провадить діяльність з управління активами пенсійного фонду (далі - Особа), може здійснюватися радою пенсійного фонду (далі - рада фонду) у разі:

1) закінчення строку відповідного договору про управління активами;

2) дострокового розірвання такого договору за ініціативою ради пенсійного фонду, зокрема:

анулювання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - ліцензія), що була видана Особі;

припинення Особи;

укладення Особою угод, які порушують або наслідком яких є порушення норм законодавства з недержавного пенсійного забезпечення, умов договору про управління активами пенсійного фонду або умов інвестиційної декларації пенсійного фонду;

визнання незадовільними результатів діяльності такої Особи щодо управління активами пенсійного фонду радою фонду;

зменшення протягом року більш як на 20 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів фонду та/або більш як на 10 відсотків середньозваженого показника зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів накопичувальної системи пенсійного страхування; за пенсійними активами, які перебували в управлінні Особи (Осіб), якщо таке зменшення не обумовлено об’єктивними змінами на фінансовому ринку;

3) дострокового розірвання такого договору з ініціативи Особи.

3. Рада фонду протягом одного робочого дня з дати прийняття рішення про заміну Особи обов’язково повідомляє про таке рішення Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та Комісію із зазначенням причин такої заміни.

У разі закінчення строку або розірвання договору про управління активами рада фонду зобов’язана протягом одного робочого дня з дати припинення зобов’язань за таким договором письмово повідомити зберігача та Особу про закінчення строку договору про управління активами або його розірвання із зазначенням причин цього.

4. У разі коли управління активами фонду здійснювалося двома і більше Особами, повноваження Особи, про заміну якої прийнято відповідне рішення радою фонду, може виконуватися тимчасово іншою (іншими) Особою (Особами), що провадить (провадять) діяльність з управління активами цього фонду.

5. У разі коли управління активами фонду здійснювалося однією Особою, рада фонду зобов’язана не пізніше одного місяця з дати припинення зобов’язань за договором про управління активами укласти договір про управління активами пенсійного фонду з іншою Особою, яка отримала ліцензію.

1. Особа не пізніше ніж за 10 робочих днів до припинення дії договору про управління активами пенсійного фонду у разі відсутності намірів подальшого управління активами цього фонду зобов’язана письмово повідомити Комісію, раду фонду та адміністратора щодо закінчення терміну дії такого договору.

До повідомлення, що надається Комісії, додається інформація про фонд, склад і структуру активів фонду та документи, що їх підтверджують, станом на перше число поточного місяця.

2. У разі невиконання вимоги, встановленої пунктом 5 розділу І цього Положення, рада фонду протягом одного робочого дня зобов’язана письмово повідомити Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, Комісію, Особу, адміністратора та зберігача про неукладання договору про управління активами пенсійного фонду.

3. Щодо призначення Особи, яка тимчасово здійснюватиме управління активами цього пенсійного фонду, Комісія здійснює такі заходи:

1) протягом 10 робочих днів з дати отримання повідомлення від ради фонду про неукладання договору про управління активами пенсійного фонду Комісія оприлюднює інформацію про цей пенсійний фонд, склад та структуру активів фонду на офіційному вебсайті Комісії та повідомляє про прийняття заяв від Осіб щодо їх бажання здійснювати тимчасове управління активами цього пенсійного фонду;

2) протягом 10 робочих днів з дати оприлюднення Комісія приймає заяви від Осіб, які виявили бажання здійснювати тимчасове управління активами цього пенсійного фонду. До цих заяв Особи додають інформацію щодо наявної ліцензії, фінансового стану, переліку інституційних інвесторів, управління активами яких здійснює така Особа, наявності застосування санкцій до цієї Особи;