Відповідно до частин першої та чотирнадцятої статті 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 липня 2015 року № 537, та Порядку подання інформації для взяття на облік (зняття з обліку / поновлення на обліку) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації та подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу Державній службі фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 09 вересня 2020 року № 850, з метою визначення форматів, структур, реквізитів повідомлень, вимог, довідників для їх заповнення та візуальної форми повідомлень, порядку інформаційної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, а також порядку створення особистого кабінету та доступу до е-кабінету системи фінансового моніторингу НАКАЗУЮ:

1. Затвердити такі, що додаються:

Порядок створення особистого кабінету суб’єкта первинного фінансового моніторингу та доступу до е-кабінету системи фінансового моніторингу;

Порядок інформаційної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України.

2. Визнати такими, що втратили чинність, накази Міністерства фінансів України:

від 08 червня 2015 року № 542 "Про затвердження Порядку формування облікового ідентифікатора та надання довідки про обліковий ідентифікатор та форми такої довідки", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 24 червня 2015 року за № 749/27194 (зі змінами);

від 24 листопада 2015 року № 1085 "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2015 року за № 1593/28038;

від 29 січня 2016 року № 24 "Про затвердження форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та інструкції щодо їх заповнення", зареєстрований в Міністерстві юстиції України16 лютого 2016 року за № 241/28371 (зі змінами).

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності у перший понеділок четвертого місяця після припинення чи скасування воєнного стану.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д.В. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

1. Цей Порядок розроблено для забезпечення подання/отримання суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - суб’єкти) відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон) інформації, необхідної для їх обліку як суб’єктів, інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (далі - інформація, пов’язана зі здійсненням фінансового моніторингу), а також доведення Держфінмоніторингом до суб’єкта інформації відповідно до закону.

2. Цим Порядком визначаються загальні засади функціонування інформаційно-телекомунікаційної системи "е-кабінет системи фінансового моніторингу" (далі - е-кабінет) як складової єдиної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - єдина інформаційна система), процедури створення особистого кабінету суб’єкта, ідентифікації користувачів для доступу до нього, електронної взаємодії суб’єктів та Держфінмоніторингу з надання/отримання документів, інформації, передбачених Законом.

3. У цьому Порядку терміни вживаються у таких значеннях:

адміністратор безпеки е-кабінету - визначена наказом Держфінмоніторингу відповідальна особа, яка відповідно до покладених на неї функціональних повноважень здійснює загальний контроль за станом безпеки в системі, а також контролює відповідність настроювань програмних та технічних засобів е-кабінету прийнятій політиці безпеки;

адреса суб’єкта - внесена до єдиної інформаційної системи інформація про суб’єкта, зокрема електронна адреса, що складається з ідентифікатора, позначки "@" та доменного імені, яка використовується користувачем е-кабінету для листування з питань фінансового моніторингу або поштова адреса внесена до е-кабінету, яка використовується у разі неможливості здійснення електронного інформаційного обміну;

кваліфікований електронний підпис (далі - КЕП) суб’єкта:

для юридичної особи - КЕП посадової особи - керівника юридичної особи, або працівника, відповідального за фінансовий моніторинг (далі - відповідальний працівник) або особи, яка тимчасово виконуватиме його обов’язки, в сертифікаті яких зазначені реєстраційні дані суб’єкта та такої особи;

для фізичної особи - КЕП особи, в сертифікаті якої зазначені реєстраційні дані цієї особи;

право доступу - дії, які користувачі мають право виконувати в е-кабінеті;

реєстраційні дані - ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (далі - ідентифікаційний код за ЄДРПОУ), для фізичних осіб - реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті);

технічний адміністратор е-кабінету - самостійний структурний підрозділ Держфінмоніторингу, який відповідно до функціональних повноважень здійснює заходи із забезпечення створення, впровадження та супроводження програмного забезпечення е-кабінету, відповідає за виконання всіх етапів життєвого циклу такого програмного забезпечення, за його технічне і технологічне забезпечення, впровадження, функціонування, оновлення, модифікацію, усунення помилок, забезпечення цілісності та автентичності вихідного програмного коду; здійснює технічні та технологічні заходи з надання, блокування та анулювання доступу до е-кабінету, відповідає за збереження та захист даних системи;

файл-квитанція - повідомлення про результати обробки поданої інформації.

Інші терміни вживаються у значеннях, визначених у Законі, Законах України "Про електронні документи та електронний документообіг", "Про електронні довірчі послуги", Порядку подання інформації для взяття на облік (зняття з обліку / поновлення на обліку) суб’єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації та подання суб’єктами первинного фінансового моніторингу Державній службі фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, Порядку ведення Державною службою фінансового моніторингу обліку суб’єктів первинного фінансового моніторингу, Порядку ведення Державною службою фінансового моніторингу обліку інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 09 вересня 2020 року № 850.