Відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни та доповнення до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 1998 р. N 61 (додаються).

2. Управлінню інвестиційної діяльності (А.Рибальченко) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.

4. Рішення набирає чинності відповідно до чинного законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови С.Бірюка.

1. Пункт 1.1 після першого абзацу доповнити абзацом другим такого змісту:

"Поняття: інститут спільного інвестування (ІСІ), корпоративний інвестиційний фонд, пайовий інвестиційний фонд, компанія з управління активами, зберігач активів ІСІ, пов'язана особа вживаються в цьому Положенні у значенні, визначеному Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім.

2. Абзац дванадцятий пункту 1.2 викласти у такій редакції:

"інвестиційні (взаємні) фонди - інвестиційні фонди та взаємні фонди інвестиційних компаній, що здійснюють спільне інвестування та створені до набрання чинності Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

3. Абзац шостий пункту 3.6 після слова "фондів" доповнити словами такого змісту:

"та інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)".

4. Підпункт 5.4.5 пункту 5.4 доповнити абзацом першим такого змісту:

"Відкриття рахунку в цінних паперах інвестиційному фонду або взаємному фонду інвестиційної компанії".

У зв'язку з цим абзаци перший-п'ятий вважати відповідно абзацами другим-шостим.

5. У підпунктах 5.4.6 та 5.4.7 пункту 5.4 цифри "5.4.6" та "5.4.7" замінити на "5.4.5.1" та "5.4.5.2".

6. В абзаці шостому підпункту 5.4.5.2 пункту 5.4 слова

"Дозволу на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів" замінити словами "ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів".

Абзац восьмий цього підпункту викласти у такій редакції:

"копію довідки про взяття на облік платника податків".

У абзаці п'ятнадцятому цього підпункту слова "Дозволу на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів" замінити словами "ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів".

Абзац вісімнадцятий цього підпункту викласти у наступній редакції:

"копію довідки про взяття на облік платника податків".

7. Пункт 5.4 доповнити новим підпунктом 5.4.6 такого змісту:

"5.4.6. Відкриття рахунку в цінних паперах корпоративному інвестиційному фонду та пайовому інвестиційному фонду.

Зберігачем активів ІСІ може бути юридична особа, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Зберігачем активів ІСІ не може бути компанія з управління активами ІСІ та незалежний оцінювач майна ІСІ, а також їх пов'язані особи. Кожен корпоративний або пайовий інвестиційний фонд повинен мати тільки одного зберігача.

5.4.6.1. Для корпоративного інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку в цінних паперах укладається між спостережною (наглядовою) радою корпоративного інвестиційного фонду та зберігачем активів ІСІ. Текст такого договору та всі наступні зміни та доповнення до нього мають бути погоджені з компанією з управління активами такого фонду.

Для пайового інвестиційного фонду договір про відкриття рахунку в цінних паперах укладається між компанією з управління активами та зберігачем активів такого фонду .

Рахунок в цінних паперах корпоративного інвестиційного фонду відкривається на ім'я корпоративного інвестиційного фонду.

Рахунок в цінних паперах пайового інвестиційного фонду відкривається на ім'я компанії з управління активами з позначкою про те, що на такому рахунку обліковуються цінні папери, які становлять активи такого пайового фонду. Для кожного пайового інвестиційного фонду компанії з управління активами повинен відкриватися окремий рахунок в цінних паперах на підставі окремого договору про відкриття рахунку в цінних паперах.

Для обліку цінних паперів, власником яких є сама компанія з управління активами, відкривається окремий рахунок в цінних паперах з відповідною позначкою.

Керуючим рахунком в цінних паперах ІСІ може бути тільки компанія з управління активами цього ІСІ протягом строку дії своїх повноважень щодо управління активами такого ІСІ.