Відповідно до статей 2, 3, пункту 4 частини першої та пункту 18 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" з метою захисту прав інвесторів на іменні цінні папери Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску (далі - Порядок), що додається.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім пункту 14 Порядку, який набирає чинності одночасно з набранням чинності Законом України від 15 квітня 2014 року № 1206-VII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення порядку відкриття бізнесу".

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

1. Цей Порядок визначає послідовність дій емітента, Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), власників іменних цінних паперів та депозитарних установ щодо відновлення реєстру власників іменних цінних паперів у разі наявності судового рішення щодо встановлення факту втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску (далі - система реєстру), з метою забезпечення надалі існування іменних цінних паперів цього випуску в електронній формі після прийняття відповідного рішення емітентом.

2. У разі набрання законної сили судовим рішенням щодо встановлення факту втрати системи реєстру та отримання зазначеного рішення емітентом або акціонерами, що ініціюють проведення процедури відновлення інформації про власників, відповідний орган емітента (виконавчий орган, наглядова рада або загальні збори) (далі - уповноважений орган емітента) має прийняти рішення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску та здійснити інші передбачені цим Порядком дії щодо відновлення втраченої інформації про власників іменних цінних паперів випуску та формування реєстру. Емітент може доручити депозитарній установі за її згодою відновлення втраченої інформації про власників іменних цінних паперів випуску та формування реєстру шляхом укладання відповідного договору (далі - Договір).

При укладанні емітентом з депозитарною установою Договору емітент подає депозитарній установі копію судового рішення про встановлення факту втрати системи реєстру та копію рішення уповноваженого органу емітента про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску (реєстру власників іменних цінних паперів), засвідчену емітентом.

Рішення емітента про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску (реєстру власників іменних цінних паперів) має містити, зокрема, інформацію про:

випуск цінних паперів, інформація про власників яких відновлюється: вид/характеристика/серія, різновид, тип цінних паперів, дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів;

особу, що відновлює реєстр (емітента або депозитарну установу): повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження згідно з реєстраційними документами юридичної особи, адреса для поштових повідомлень, телефон, факс;

строк, протягом якого особою, що відновлює реєстр, приймаються документи для відновлення інформації про власників іменних цінних паперів (строк не може перевищувати 6 місяців та не може бути меншим ніж 90 днів з дня публікації у відповідних друкованих виданнях повідомлення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску, крім випадку, коли кількість акціонерів емітента не перевищує 10 осіб. У цьому випадку зазначений строк може бути меншим ніж 90 днів).

3. Емітент не пізніше 10 робочих днів після прийняття рішення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску:

повідомляє про це Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) з доданням копії прийнятого рішення та копії судового рішення про встановлення факту втрати системи реєстру;

подає Центральному депозитарію запит про надання йому копій усіх наявних у Центральному депозитарії документів, що містять інформацію про власників іменних цінних паперів випуску, щодо якого прийнято зазначене рішення;

здійснює публікацію (повідомлення) про прийняття такого рішення в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України, а також в одному з друкованих видань за місцезнаходженням емітента;

здійснює розміщення такого повідомлення на власному веб-сайті та на безоплатній основі на офіційному сайті Комісії та Центрального депозитарію.

Указана публікація має містити такі дані:

реквізити випуску іменних цінних паперів документарної форми існування, щодо якого відновлюється інформація про власників: вид/характеристика/серія, різновид, тип цінних паперів, дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів;

реквізити особи, що відновлює реєстр: повне та скорочене (за наявності) найменування згідно з установчими документами, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження згідно з реєстраційними документами юридичної особи, адреса для поштових повідомлень, телефон, факс;

строк, протягом якого приймаються документи для відновлення інформації про власників іменних цінних паперів (реєстру власників іменних цінних паперів), та інформацію про те, що після закінчення визначеного у публікації строку буде складено акт про встановлення переліку власників іменних цінних паперів випуску емітента;

інформацію про те, що для відновлення інформації про власників іменних цінних паперів (реєстру власників іменних цінних паперів):

усім особам, які є власниками цінних паперів вказаного випуску емітента, слід надати особі, що відновлює реєстр, документи, які підтверджують право власності на цінні папери вказаного випуску емітента: сертифікат цінного папера, або виписку про стан особового рахунку, або виписку про стан рахунку у цінних паперах та/або інші підтверджувальні документи, які свідчать про набуття прав власності на іменні цінні папери відповідного випуску;

усім депозитарним установам, в яких на рахунках у цінних паперах депонентів обліковуються права на знерухомлені іменні цінні папери випуску, щодо якого відновлюється інформація про власників, необхідно надати особі, що відновлює реєстр, копію облікового реєстру власників іменних цінних паперів цього випуску, складеного відповідно до пункту 7 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18 квітня 2013 року № 729 "Про затвердження Порядку передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30 квітня 2013 року за № 704/23236 (зі змінами) (далі - Рішення № 729), та копію свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів цього випуску/виписки про стан особового рахунку номінального утримувача (за наявності).

4. Депозитарна установа, яка уклала з емітентом Договір, не пізніше 5 робочих днів з дня його укладання повідомляє про це Комісію із зазначенням реквізитів емітента, з яким укладений Договір (найменування згідно з установчими документами, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження згідно з реєстраційними документами юридичної особи), та реквізитів випуску іменних цінних паперів, інформація щодо власників яких буде відновлюватися відповідно до укладеного з емітентом Договору (вид/характеристика/серія, різновид, тип цінних паперів, дані свідоцтва про реєстрацію випуску (дата реєстрації, орган, що видав свідоцтво, та реєстраційний номер випуску), міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів).

5. Комісія не пізніше 10 робочих днів після отримання від емітента повідомлення про прийняття рішення про відновлення інформації про власників іменних цінних паперів певного випуску (реєстру власників іменних цінних паперів) направляє (за наявності) листом емітенту останню отриману від професійних учасників фондового ринку інформацію про власників значних пакетів (10 відсотків і більше від статутного капіталу) акцій, якщо відновлюється інформація про акціонерів цього емітента.

6. Центральний депозитарій не пізніше 10 робочих днів після отримання від емітента запиту про надання йому копій наявних у Центральному депозитарії документів, що містять інформацію про власників іменних цінних паперів певного випуску:

1) надає емітенту (у разі наявності):

копії в електронному та/або паперовому вигляді отриманих від номінальних утримувачів (або сформованих Центральним депозитарієм як номінальним утримувачем) відповідно до пункту 7 Рішення № 729 облікових реєстрів власників іменних цінних паперів та/або зведених облікових реєстрів власників іменних цінних паперів цього випуску. У разі якщо після набрання чинності рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2014 року № 531 "Про затвердження Змін до Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16 травня 2014 року за № 508/25285, Центральним депозитарієм, депозитарними установами були проведені операції щодо переведення належних власнику цінних паперів від однієї депозитарної установи до іншої, Центральний депозитарій надає інформацію щодо зазначених операцій, засвідчену підписом керівника (уповноваженої особи) та печаткою Центрального депозитарію;

копії переліків власників цінних паперів цього випуску, які не закрили рахунки у цінних паперах у зберігача цінних паперів, що припинив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів (далі - Перелік) відповідно до вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 травня 2009 року № 480, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 серпня 2009 року за № 807/16823 (далі - Положення про припинення), та засвідчену підписом керівника (уповноваженої особи) та печаткою Центрального депозитарію інформаційну довідку про власників цінних паперів, зазначених у цих Переліках, що обрали нового зберігача та здійснили дії, передбачені розділом VI Положення про припинення.