Відповідно до статей 16, 18, 26 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та від 01.07.2010 N 2393-VI "Про внесення змін до деяких законів України щодо підвищення вимог до професійних учасників фондового ринку" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738, що додаються.

2. Управлінню спільного інвестування (О.Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку О.Мозгового.

1. У розділі I:

пункт 5 після абзацу першого доповнити новим абзацом такого змісту:

"Статут такої юридичної особи повинен відповідати вимогам законодавства".

У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім.

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. Пункт 3 викласти у такій редакції:

"3. Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не менше ніж 7000000 гривень на день подання документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії".

2.1.2. У пункті 6:

абзац четвертий викласти у такій редакції:

"Керівник або тимчасово виконуючий обов'язки керівника юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше двох років та за останні два роки цієї діяльності не повинен бути керівником професійного учасника, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція - анулювання ліцензії.";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"Уповноважений орган компанії з управління активами при призначенні на посаду керівника компанії з управління активами повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

2.2. У главі 3:

2.2.1. У пункті 5:

абзац дев'ятий доповнити словами "(протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін)";

доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"У разі звільнення або тимчасової відсутності керівника компанії з управління активами орган, наділений відповідно до законодавства повноваженнями щодо призначення керівника, зобов'язаний призначити нового керівника або тимчасово виконуючого обов'язки керівника компанії з управління активами не пізніше трьох робочих днів з дати звільнення або тимчасової відсутності керівника компанії з управління активами.".

2.2.2. У абзаці першому пункту 7 слова "у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії й" виключити.

2.2.3. У пункті 15:

перший абзац замінити двома новими абзацами такого змісту:

"15. Компанія з управління активами, яка отримала ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів та не управляє активами недержавних пенсійних фондів, зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж 7000000 гривень.

Особа, що здійснює адміністрування недержавних пенсійних фондів, зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні, не меншому ніж розмір її зареєстрованого статутного капіталу.".

У зв'язку з цим абзаци другий та третій вважати абзацами третім та четвертим;

в абзаці третьому слова "в абзаці першому" замінити словами "в абзацах першому та другому";

абзац четвертий виключити;

доповнити пункт чотирма новими абзацами такого змісту:

"У разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного абзацами першим та другим цього пункту, компанія з управління активами або адміністратор недержавного пенсійного фонду зобов'язані:

повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку протягом трьох робочих днів з дня виникнення такого зменшення;

привести розмір власного капіталу у відповідність з обов'язковим розміром, передбаченим чинним законодавством, протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності та надати відповідні підтвердні документи Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.