Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", пунктів 13, 14 розділу IX "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про інститути спільного інвестування" , Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про електронні довірчі послуги" з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (щодо інвестиційних фондів та інвестиційних компаній), що додаються.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойко Ю.

1. У Положенні про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інформації про їх випуск, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1998 року № 8:

1) у розділі 1:

у пункті 1.3 слова "в порядку, визначеному Комісією" замінити словами "у визначеному нею порядку";

в абзаці другому пункту 1.4 слова "і офіційних виданнях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" виключити;

у першому реченні пункту 1.6 слово "Комісії" замінити словом "НКЦПФР";

у пункті 1.9 слово "арбітражного" виключити;

доповнити цей розділ двома новими пунктами такого змісту:

"1.13. Реєстрація змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

1.14. Реєстрація змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів здійснюється з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.".

2) у розділі 2:

у пункті 2.1:

у підпункті "ж":

абзац другий викласти в такій редакції:

"повне найменування, місцезнаходження, дата державної реєстрації відповідно до запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код);";

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"номер і дата прийняття рішення про видачу відповідної(них) ліцензії(й) на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;";

у підпункті "и":

абзац другий викласти в такій редакції:

"повне найменування, місцезнаходження, дата державної реєстрації відповідно до запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, ідентифікаційний код;";

в абзаці третьому слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

підпункт "і" викласти в такій редакції:

"і) відомості про аудитора (аудиторську фірму) фонду:

для юридичних осіб - повне найменування, ідентифікаційний код, реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;

для фізичних осіб - аудиторів, які одноосібно провадять аудиторську діяльність - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта, реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;";

у другому реченні пункту 2.6 цифру "4" замінити цифрою "3", цифру "5" замінити цифрою "4";

3) у пункті 3.1 розділу 3:

у підпункті 5 розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";";

доповнити цей пункт новим підпунктом такого змісту:

"6) платіжний документ із зазначенням повного і скороченого найменування інвестиційного фонду, що підтверджує внесення плати за реєстрацію змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду, з відміткою банку про його прийняття.";

4) у пункті 4.1 розділу 4:

в абзаці першому та підпунктах 6, 7 слово "Комісії" замінити словом "НКЦПФР";

у підпункті 6 слова "(звіт незалежного аудитора)" виключити, слово "висновок" замінити словом "інформацію";

5) додаток 1 до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інформації про їх випуск та Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційної компанії та інформації про їх випуск, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1998 року № 8, викласти в новій редакції, що додається.

2. У Положенні про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційної компанії та інформації про їх випуск, затвердженому рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1998 року № 8:

1) у розділі 1:

у пункті 1.3 слова "в порядку, визначеному Комісією" замінити словами "у визначеному нею порядку";

в абзаці другому пункту 1.4 слова "і офіційних виданнях Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку" виключити;

у першому реченні пункту 1.6 слово "Комісії" замінити словом "НКЦПФР";

у пункті 1.9 слово "арбітражного" виключити;

доповнити цей розділ двома новими пунктами такого змісту:

"1.13. Реєстрація змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів взаємного фонду інвестиційної компанії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

1.14. Реєстрація змін до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів взаємного фонду інвестиційної компанії здійснюється з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адмініст-ративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.";

2) у розділі 2:

у пункті 2.1:

у підпункті "а":

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"дата державної реєстрації відповідно до запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ідентифікаційний код);";

абзац п’ятий викласти в такій редакції:

"номер і дата прийняття рішення про видачу відповідної(них) ліцензії(й) на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;";

у підпункті "и":

абзац другий викласти в такій редакції:

"повне найменування, місцезнаходження, дата державної реєстрації відповідно до запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, ідентифікаційний код;";

в абзаці третьому слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

підпункт "і" викласти в такій редакції:

"і) відомості про аудитора (аудиторську фірму) інвестиційної компанії:

для юридичних осіб - повне найменування, ідентифікаційний код, реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;

для фізичних осіб - аудиторів, які одноосібно провадять аудиторську діяльність - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта, реєстровий номер у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності;";